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第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)

一、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求

1、公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又互相制衡;各自按有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使職權(quán)。

2、行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用。

3、立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制。

二、我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定

(一) 總體要求

建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

(二) 基金管理公司治理方面的基本原則

1、基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

2、公司獨(dú)立運(yùn)作原則

3、強(qiáng)化制衡機(jī)制原則

4、維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則

5、股東誠信與合作原則

6、公平對待原則

7、業(yè)務(wù)與信息隔離原則

8、經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

9、長效激勵(lì)約束原則

10、人員敬業(yè)原則

(三) 獨(dú)立董事制度

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。

需要2/3以上獨(dú)立董事通過的事項(xiàng)(共4條)

(四) 督察長制度(為2007年教材新增部分，請同學(xué)們注意閱讀)

1、按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度。

2、督察長是高級管理人員

3、督察長由總經(jīng)理提名，董事會任命，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

4、督察長業(yè)務(wù)職責(zé)應(yīng)當(dāng)涵蓋基金公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

5、公司應(yīng)當(dāng)保證督察長工作的獨(dú)立性。

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