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第一章

1.證券的定義：指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

2.有價(jià)證券的分類：

廣義：包括商品證券，貨幣證券，資本證券

狹義：指資本證券

1.按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可分為政府證券，政府機(jī)構(gòu)證券，和公司證券。

2.按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，有價(jià)證券可分為上市證券和非上市證券。

3.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。

4.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票，債券和其他證券三大類。

3.有價(jià)證券的特征：1.期限性 2.收益性 3.流動(dòng)性 4.風(fēng)險(xiǎn)性

4. 證券市場(chǎng)的基本功能：1.籌資-投資功能

2.資本定價(jià)功能

3.資本配置功能

5.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)：1.股票市場(chǎng)2.債券市場(chǎng)3.基金市場(chǎng)4.衍生品市場(chǎng)

6.證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史：

1602年世界上第一個(gè)股票交易所在荷蘭的阿姆斯特丹成立

1773年英國(guó)第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立

1790年美國(guó)第一個(gè)證券交易所—費(fèi)城證券交易所成立

7.證券市場(chǎng)參與者包括：1.證券發(fā)行人2.證券投資人3.證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)4.自律性組織5.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

8.股票的定義：股票是一種有價(jià)證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

股票的性質(zhì)：1.股票是有價(jià)證券

2.股票是要式證券

3.股票是證權(quán)證券

4.股票是資本證券

5.股票是綜合權(quán)利證券

股票的特征：1.永久性2.參與性3.收益性4.流動(dòng)性5.風(fēng)險(xiǎn)性

9.上市公司的條件：向社會(huì)公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例應(yīng)在10%以上.

10.股票的價(jià)格：指股票在證券上買賣的價(jià)格

公式：股票價(jià)格=預(yù)期股息/ 必要收益率

11.國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)哪四個(gè)階段：高漲，危機(jī)，蕭條，復(fù)蘇

12.影響股票價(jià)格的主要因素：1.公司層面2.宏觀經(jīng)濟(jì)層面3.其它因素

13.普通股股東的權(quán)利：1.公司重大決策參與權(quán)2.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3.其它權(quán)利

普通股股東的義務(wù)：1.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

2.不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任兵損害公司債權(quán)人的利益

14.債券的概念：是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

債券的票面要素：1.債券的票面價(jià)值2.債券的到期期限3.債券的票面利率4.債券發(fā)行者名稱

債券的特征：1.償還性2.流動(dòng)性3.安全性4收益性

債券的一般分類：1.按發(fā)行主體分類。可分為政府債券，金融債券，公司債券

2.按計(jì)息與付息方式分類?？煞譃閱卫麄瑥?fù)利債券

3.按債券形態(tài)分類?？煞譃閷?shí)物債券，憑證式債券，記帳式債券

我國(guó)債券的分類：1.國(guó)債2.金融債券3.企業(yè)債券

15.債券與股票的區(qū)別：1.二者權(quán)利不同2.二者目的不同3.期限不同4.收益不同5風(fēng)險(xiǎn)性不同

16.金融衍生工具的概念：指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

金融衍生工具的特征：1.跨期性2.杠桿性3.聯(lián)動(dòng)性4.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

金融衍生工具的一般分類：1.金融遠(yuǎn)期合約2.金融期貨3.金融期權(quán)4.金融互換5.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

金融衍生工具的功能：1.套期保值功能2.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能3.投機(jī)功能4.套利功能

17.證券發(fā)行市場(chǎng)的定義：指發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)，是一個(gè)無(wú)形市場(chǎng)。

18.證券交易方式：1.現(xiàn)貨交易2.遠(yuǎn)期交易和期貨交易3.回購(gòu)交易4.信用交易

19.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)運(yùn)行包括：1.證券交易所2.證券交易的原則和規(guī)則3.證券指數(shù)

1990年11月26日成立的上海證券交易所

1990年12月1日成立的深圳證券交易所

證券交易的程序：開(kāi)戶，委托，成交，結(jié)算

20.我國(guó)證券交易采用兩種競(jìng)價(jià)方式：1.集合競(jìng)價(jià)方式，每個(gè)交易日的9點(diǎn)15-9點(diǎn)25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間　2.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 9點(diǎn)30-11點(diǎn)30 ，13點(diǎn)-15點(diǎn)為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間

21.股票投資收益包括;1.股息收入2.資本利得3.公積金轉(zhuǎn)增股本

在上市公司稅后利潤(rùn)中分配順序：1.彌補(bǔ)以前年度的虧損

2.提取法定公積金

3.提取任意公積金

4.支付優(yōu)先股股息

5.支付普通股股息

22.債券的投資收益包括：1.債券的利息收益2.資本利得3.再投資收益

23.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括：1.政策風(fēng)險(xiǎn)2.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)3.利率風(fēng)險(xiǎn)4.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)又稱“通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)”是由于通貨膨脹貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率

非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的定義：指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)，它是由某一特殊的因素引起，與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格不存在系統(tǒng)，全面的聯(lián)系，而只對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。也稱為“微觀風(fēng)險(xiǎn)”。

24.短期國(guó)庫(kù)券作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的幾個(gè)規(guī)律：重點(diǎn)第2個(gè)

2.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。在期限相同的情況下：

中央政府其他依次級(jí)別低的債券利率較高，這是國(guó)為它們的信用風(fēng)險(xiǎn)不同。

其他依次級(jí)別低的債券利率較高，這是國(guó)為它們的信用風(fēng)險(xiǎn)不同。其他依次級(jí)別低的債券利率較高，這是國(guó)為它們的信用風(fēng)險(xiǎn)不同。

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