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為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導資料,希望對您參加本次考試有所幫助!
基金從業(yè)資格考試輔導:基金銷售基礎(chǔ)重點
第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理
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Ø 我國證券市場法規(guī)體系由國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則構(gòu)成
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Ø 我國證券市場的行政監(jiān)管機構(gòu)主要是中國證監(jiān)會和中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
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Ø 我國證券市場的自律性組織主要是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會
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Ø 《公司法》適用于在我國境內(nèi)設(shè)立的所有有限責任公司和股份有限公司
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Ø 從事基金托管業(yè)務的主體必須是我國境內(nèi)的中資商業(yè)銀行并具備規(guī)定的條件,且必須經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會的同時核準,才能依法取得基金托管資格。
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Ø 我國可以從事基金代銷業(yè)務的機構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司四類
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Ø 信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)和應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
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Ø 基金銷售業(yè)務流程控制包括銷售決策流程控制和銷售業(yè)務執(zhí)行流程控制兩部分
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2004年6月1日
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《證券投資基金法》實施
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2004年7月1日
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《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》實施
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2004年10月1日
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《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》實施
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2004年12月
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《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2004年修訂)》實施
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2005年1月1日
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《證券投資基金托管資格管理辦法》實施
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2006年1月1日
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現(xiàn)行《證券法》 和《公司法》實施
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2006年2月
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《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2004年修訂)》實施
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2007年3月15日
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《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》頒布并實施
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2007年10月12日
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《證券投資基金銷售適用性指導意見》和《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》頒布并實施
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2008年4月25日
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《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》發(fā)布并實施
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(責任編輯:中大編輯)
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