1

(單項選擇題)

根據(jù)2014年《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是(　)。

A.股票投資比例：65～80%

B.股票投資比例：80～95%

C.股票投資比例：85～100%

D.股票投資比例：0～20%，債券投資比例80%以上

【答案】A

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2

(單項選擇題)

按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的是(　)。

Ⅰ.機構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份額均暫時免征印花稅

Ⅱ.機構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅

Ⅲ.機構(gòu)投資者和個人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.只有Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

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3

(單項選擇題)

關(guān)于全球投資業(yè)績標準(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績計算方法，下列表述中正確的是(　)。

A.假如直接的買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，在計算已扣除費用的收益時，XXXXX支

B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計算組合群收益

C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間算術(shù)平均收益率

D.計算投資組合的收益時，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均

【答案】B

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4

(單項選擇題)

從2001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是(　)。

A.濫價交易

B.競價交易

C.全價交易

D.凈價交易

【答案】D

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5

(單項選擇題)

關(guān)于風險與收益的關(guān)系，以下表述正確的是(　)。

A.投資組合A過去一年的收益高于投資組合B，那么投資組合A的風險高于投資組合B

B.高風險投資組合的風險和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系

C.高風險投資組合的預期收益率一般高于低風險投資組合

D.投資組合A的風險高于投資組合B，那么投資組合A的已實現(xiàn)收益也高于投資組合B

【答案】C

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6

(單項選擇題)

我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過戶費，其最終收取機構(gòu)是(　)。

A.證券交易所

B.中國證券登記結(jié)算有限公司

C.證券結(jié)算風險基金

D.中國證監(jiān)會

【答案】B

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7

(單項選擇題)

假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進行分級結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是(　)。

A.應付160萬

B.應付70萬

C.應收60萬

D.應付130萬

【答案】B

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8

(單項選擇題)

中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括(　)。

A.LIBOR(1周)

B.1年期定期存款利率

C.SHIBOR(隔夜)

D.國債回購利率(7天)

【答案】A

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10

(單項選擇題)

下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是(　)。

A.贖回條款

B.轉(zhuǎn)換條款

C.回售條款

D.承銷條款

【答案】A

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（責任編輯：中大編輯）

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