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2012年基金從業(yè)資格考試證券投資基金章節(jié)重點39

發(fā)表時間:2012/2/6 8:43:12 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!

第9章 基金的信息披露

本章共分7節(jié)

第一節(jié) 基金信息披露概述

一、基金信息披露的含義與作用

——指基金市場上的有關(guān)當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)向社會公眾進行的信息披露。

其作用表現(xiàn)在以下幾個方面:

(一)有利于投資者的價值判斷

(二)有利于防止利益沖突和利益輸送

(三)有利于提高證券市場的效率

(四)有效防治信息濫用

二、基金信息披露的原則

(一) 實質(zhì)性原則

1、真實性原則

2、準確性原則

3、完整性原則

4、及時性原則

5、公平披露原則

(二) 形式性原則

1、規(guī)范性原則

2、易解性原則

3、容得性原則

三、基金信息披露的禁止行為

(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

(二)對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

(四)詆毀其他基金管理人、托管人或者基金發(fā)售機構(gòu)

四、基金信息披露的分類

(一)基金募集信息的披露

(二)基金運作信息的披露

(三)基金臨時信息披露

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