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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：證券市場基礎(chǔ)知識講義

第二節(jié) 基金監(jiān)管和主要法律法規(guī)

一、基金監(jiān)管概述

(一)基金監(jiān)管目標(biāo)

1、保護(hù)基金投資者的合法利益。 2、保證市場的公平、效率和透明。 3、防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險。 4、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

(二)基金監(jiān)管的原則

1、依法監(jiān)管原則 2、公開、公平、公正原則 3、監(jiān)管與自律并重原則 4、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 5、審慎監(jiān)管原則

(三)基金監(jiān)督管理框架

對基金的日常監(jiān)管由證監(jiān)會基金部、各證監(jiān)局、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部具體實(shí)施

日常監(jiān)管實(shí)行屬地監(jiān)管原則

二、我國基金監(jiān)管法規(guī)體系和主要法律法規(guī)

(一)基金法規(guī)體系概述

以《證券投資基金法》為核心，覆蓋主要基金活動，多層次的基金法規(guī)體系

(二)主要基金法律法規(guī)介紹

1、《證券投資基金法》。2003.10.28通過

2、《證券投資基金管理公司管理辦法》。中國證監(jiān)會2004.9.16頒布，2004.10.1實(shí)施

3、《證券投資基金托管資格管理辦法》。中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會2004.11.29頒布，2005.1.1實(shí)施

4、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》。中國證監(jiān)會2004.6.29頒布，2004.7.1實(shí)施

5、《證券投資基金信息披露管理辦法》。中國證監(jiān)會2004.6.8審議通過，2004.7.1施行

6、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》。中國證監(jiān)會2004.9.22頒布，2004.10.1施行

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