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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)講義

第六節(jié) QDII基金的募集與交易

一、QDII基金的募集程序

(一)QDII基金的募集程序

主要包括合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申購(gòu)及審核、QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)、經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)、基金份額發(fā)售、備案和合同生效

1、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核。

⑴財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。對(duì)基金管理公司的要求：凈資產(chǎn)不少于2億元，經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元或等值外匯資產(chǎn)。

⑵擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員。5年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于3名;

⑶具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范;

⑷最近3內(nèi)沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;

⑸其他。

批準(zhǔn)，頒發(fā)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件;決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

2、QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的產(chǎn)品募集申請(qǐng)文件后對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。

3、經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

4、基金份額發(fā)售。管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他文件。

確認(rèn)成功的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，利息折算份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

5、合同生效。

⑴可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集;

⑵基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣;

⑶開放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人;

⑷以面值進(jìn)行募集，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小。

(二)QDII基金與一般開放式基金募集程序的區(qū)別

1、QDII基金募集首先需申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格，而一般的開放式基金不用申請(qǐng)。

2、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)募集QDII基金，除規(guī)定材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

⑴投資者風(fēng)險(xiǎn)提示函;⑵投資者教育相關(guān)材料;

⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者如委托投資顧問的，還應(yīng)當(dāng)出具投資顧問基本情況表、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者與投資顧問簽訂的協(xié)議草案等文件。

⑷托管人如委托境外托管人的，還應(yīng)當(dāng)出具托管人與境外托管人簽訂的協(xié)議草案等文件。

3、QDII基金除可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小。

二、QDII基金的交易

(一)QDII基金的認(rèn)購(gòu)

已發(fā)行的華夏全球、南方全球、上頭亞太、華安國(guó)際、工銀全球、銀華全球基金最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%;嘉實(shí)海外、華寶海外、海富通海海外基金的最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，并且隨著認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。

(二)QDII基金的申購(gòu)與贖回

1、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所。通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)。

2、申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間。證交所的交易日 9：30～11：30和13：00～15：00

3、申購(gòu)與贖回的原則。

⑴“未知價(jià)”原則 ⑵“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

⑶當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間內(nèi)撤銷。

(三)QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別

1、幣種。一般情況下，QDII基金申購(gòu)、贖回的幣種為人民幣，但基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購(gòu)、贖回，并提前公告。

2、拒絕或暫停申購(gòu)的情形。如基金資產(chǎn)規(guī)模不可超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等。

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