基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

1.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

為了保護(hù)基金投資者的利益，世界上不同國(guó)家和地區(qū)都對(duì)基金活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理?；鸨O(jiān)管機(jī)構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，因此其在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。在我國(guó)，基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

2.基金自律組織

證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。一方面，封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金等需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則;另一方面，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，證券交易所對(duì)基金的投資交易行為還承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)。

基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)。同業(yè)協(xié)會(huì)在促進(jìn)同業(yè)交流、提高從業(yè)人員素質(zhì)、加強(qiáng)行業(yè)自律管理、促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展等方面具有重要的作用。我國(guó)的基金自律組織是2012年6月6日成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

案例2-1

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立及職責(zé)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于2012年6月6日。在此之前，我國(guó)基金行業(yè)的自律組織一直隸屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28目。最初證券投資基金行業(yè)是以相對(duì)松散的基金業(yè)聯(lián)席會(huì)議的形式開展自律工作的。1999年12月，當(dāng)時(shí)的10家基金管理公司和5家商業(yè)銀行基盒托管部共同簽署了《證券投資基金行業(yè)公約》。隨著基金管理公司的增加和基金市場(chǎng)的發(fā)展，2001年8月28日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下屬基金公會(huì)成立。基金公會(huì)在加強(qiáng)行業(yè)自律、協(xié)調(diào)輔導(dǎo)、服務(wù)會(huì)員等方面做了很多工作。2002年12月4日，中國(guó)證券韭協(xié)會(huì)下屬證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立，承接原基金公會(huì)的職能和任務(wù)。

隨著我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，基金業(yè)獨(dú)特和重要的地位日益需要建立獨(dú)立的行業(yè)自律組織。2012年6月，獨(dú)立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。在同年12月，我國(guó)修訂后的《證券投資基金法》專門增添了一章“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”，賦予基金業(yè)協(xié)會(huì)特定的職責(zé)，并做出了如下規(guī)定。

基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以自愿加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

(1)教育和組織會(huì)員遵守基金法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;

(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建設(shè)和要求;

(3)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

(5)提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);

(6)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

(8)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作為基金業(yè)市場(chǎng)創(chuàng)新的主體和推動(dòng)誠(chéng)信自律的組織者，在充分發(fā)揮促進(jìn)行業(yè)自律與發(fā)展、增進(jìn)業(yè)內(nèi)溝通、維護(hù)行業(yè)合法利益和推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面將發(fā)揮積極作用。協(xié)會(huì)將成為聯(lián)系基金業(yè)的紐帶，成為收集、反映基金業(yè)情況的重要渠道，成為集中行業(yè)智慧與力量的平臺(tái)。

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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