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第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
一、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求
1、公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的職責(zé)明確,既相互協(xié)助、又互相制衡;各自按有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使職權(quán)。
2、行獨(dú)立董事制度,并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用。
3、立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制。
二、我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定
(一) 總體要求
建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)基金份額持有人的利益。
(二) 基金管理公司治理方面的基本原則
1、基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
2、公司獨(dú)立運(yùn)作原則
3、強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
4、維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
5、股東誠(chéng)信與合作原則
6、公平對(duì)待原則
7、業(yè)務(wù)與信息隔離原則
8、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則
9、長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則
10、人員敬業(yè)原則
(三) 獨(dú)立董事制度
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
需要2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的事項(xiàng)(共4條)
(四) 督察長(zhǎng)制度(為2007年教材新增部分,請(qǐng)同學(xué)們注意閱讀)
1、按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度。
2、督察長(zhǎng)是高級(jí)管理人員
3、督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名,董事會(huì)任命,并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
4、督察長(zhǎng)業(yè)務(wù)職責(zé)應(yīng)當(dāng)涵蓋基金公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
5、公司應(yīng)當(dāng)保證督察長(zhǎng)工作的獨(dú)立性。
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