為了幫助考生更好地復(fù)習(xí)備考基金從業(yè)資格考試，小編特匯總了2013年基金從業(yè)資格考試重點(diǎn)備考輔導(dǎo)資料，以供大家參考，希望對您有所幫助，祝您考試順利!

基金的運(yùn)作

基金的投資管理業(yè)務(wù)流程

研究→投資決策→投資執(zhí)行→績效評估及信息反饋→投資組合調(diào)整

投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險控制部門的審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣可實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險。

內(nèi)部風(fēng)險主要是指基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險，主要包括基金管理人的投資策略風(fēng)險、管理水平風(fēng)險和職業(yè)道德風(fēng)險。

基金管理公司風(fēng)險控制制度體系由四個不同層次的制度構(gòu)成，即公司章程、內(nèi)部控制大綱、基本管理制度和部門規(guī)章制度。

基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。

基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總值

基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

基金管理費(fèi)(一般情況)：股票型基金1.5%;債券型基金低于1%;貨幣市場基金一般為0.33%

基金托管費(fèi)：封閉式基金0.25%，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例收取，一般低于0.25%

銷售服務(wù)費(fèi)：貨幣市場基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支銷售服務(wù)費(fèi)，一般為0.25%

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