商業(yè)銀行

證券公司

證券投資咨詢機構(gòu)

專業(yè)基金銷售機構(gòu)

最近3年沒有受到行政或刑事處罰

最近2年沒有損害客戶利益的行為

注冊資本≥2000萬元且必須為實繳貨幣資本

取得基金從業(yè)資格的人數(shù)≥30且≥員工人數(shù)的1/2

有專門負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門，該部門員工人數(shù)≥1/2取得基金從業(yè)資格

高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，并具備2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷

主要出資人持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度；注冊資本≥3000萬元；最近3年沒有受到行政或刑事處罰

基金代銷部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，并具備2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷

持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度

最近3年沒有代理投資人從事證券買賣行為

1. 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人，享有信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)，是基金一切活動的中心。

1. 基金管理公司在基金運作中起著核心作用，其主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東。

1. 只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金財產(chǎn)的投資管理，其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動。

1. 基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是基金投資運作管理，由公司投資部門負責(zé)

1. 基金管理公司不需報證監(jiān)會審批，可直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)

1. 基金管理公司治理遵循的基本原則是遵循基金份額持有人的利益優(yōu)先

1. 基金管理公司的獨立董事不得少于3人且不得少于董事會人數(shù)的1/3

1. 督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

1. 基金托管人的職責(zé)中包括兩條：（1）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（2）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

1. 基金銷售機構(gòu)建立完善基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度；建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人和銷售相關(guān)資料，保存期不少于15年

1. 在我國承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司