封閉式

ETF

LOF

10%的價(jià)格漲跌幅限制，上市首日不設(shè)限

10%的價(jià)格漲跌幅限制，上市首日開始實(shí)行

10%的價(jià)格漲跌幅限制，上市首日開始實(shí)行

申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量﹤100萬份

申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

T+1交割、交收

上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

T日賣出份額后的資金T+1日到賬，而贖回資金至少T+2日到賬

報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

股票和債券

貨幣市場

ETF

LOF

QDII

“未知價(jià)”交易原則

“確定價(jià)”原則

場內(nèi)-份額申購份額贖回
場外-金額申購份額贖回

場內(nèi)-申購單位1元贖回單位1份基金份額
場外-報(bào)價(jià)單位在招募說明書中載明

“未知價(jià)”交易原則

“金額申購、份額贖回”原則

“金額申購、份額贖回”原則

場內(nèi)-對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)
場外-對價(jià)為現(xiàn)金

“金額申購、份額贖回”原則

“金額申購、份額贖回”原則

申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

當(dāng)日的申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間內(nèi)撤銷

1. 封閉式基金發(fā)售價(jià)格為1.01元，1元基金份額面值加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用

1. 每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)股票賬戶或基金賬戶，基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易

1. 基金交易傭金≤成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，封閉式基金交易不收取印花稅

1. 開放式基金的認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)率不超過認(rèn)購、申購和贖回金額的5%

1. 貨幣市場基金一般認(rèn)購、申購和贖回的費(fèi)率為0，但會(huì)提取0.25%的銷售服務(wù)費(fèi)

1. 開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%

1. 投資者在T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日后在辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢受理情況

1. 投資者申購成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者T+2日有權(quán)贖回該部分基金；贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)T+1日為投資者扣除權(quán)益

1. 投資者于T日轉(zhuǎn)托管成功后的份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方，T+2日起可贖回該基金

1. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在自受理投資者有效贖回申請之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

1. 單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回

1. 當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付有困難或可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)，可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理

1. 基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日

1. 基金份額的轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法；基金認(rèn)購款項(xiàng)產(chǎn)生的利息折算份額不收取認(rèn)購費(fèi)