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2011年初級經(jīng)濟師考試輔導(dǎo)資料:經(jīng)濟基礎(chǔ)復(fù)習(xí)第四章5

發(fā)表時間:2011/5/24 16:46:09 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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初級經(jīng)濟師考試試題及答案由2011年中國經(jīng)濟師考試網(wǎng)匯編整理

2011年初級經(jīng)濟師考試輔導(dǎo)資料:經(jīng)濟基礎(chǔ)復(fù)習(xí)第四章

(四)證券交易程序

證券交易程序是在證券交易市場買進或者賣出證券的具體步驟。在不同的證券交易市場以及不同的證券商參加的證券交易關(guān)系中,證券交易程序不盡相同,但由證券經(jīng)紀商參加的證券交易所交易程序最具有代表性,主要分開戶、委托、成交、交割和過戶等步驟。

1、開戶

投資者欲進行證券交易,首先要開設(shè)證券賬戶和資金賬戶。上交所實行全面指定交易制度,深交所實行托管券商制度。

2、委托

開戶后,投資者就可以在證券營業(yè)部辦理證券委托賣

按委托價格分,委托指令有市價委托和限價委托兩種

在委托未成交之前,委托人有權(quán)變更和撤消委托,凍結(jié)的資金或證券及時解凍。而一旦競價成交,買賣即到成交,成交部分不得撤單。

3、競價成交

競價成交按照一定的競爭規(guī)則進行,其核心內(nèi)容是價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則。價格優(yōu)先原則是在買進證券時,較高的買進價格申報優(yōu)先于較低的買進價格申報;賣出證券時,較低的買出價格申報優(yōu)先于較高的賣出價格申報。時間優(yōu)先原則要求當(dāng)存在若干相同價格申報時,應(yīng)當(dāng)由最早提出該價格申報的一方成交。即同價位申報,按照申報時序決定優(yōu)先順序。

我國證券交易所有兩種競價方式,即在每日開盤前采用集合競價方式,在開盤后的交易時間里采用連續(xù)競價方式。

4、清算、交割、過戶

清算是為了減少證券和價款的交割數(shù)量,有證券登記結(jié)算機構(gòu)對每一營業(yè)日成交的證券與價款分別與以軋低,計算證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額的處理過程。通過對同一證券經(jīng)紀上的同一種證券的買與賣進行沖抵清算,確定應(yīng)當(dāng)交割的證券數(shù)量和價款數(shù)額,以便于按照“凈額交收”的原則辦理證券和價款的交割。

例行日交割是主要形式。A股、基金、債券采用T+1交割,B股采用T+3交割。

例題:單選

證券買賣雙方成立后,在規(guī)定的時間內(nèi)收付應(yīng)收應(yīng)付款項和證券的過程稱為( )。

A.清算 B.過戶

C.交割 D.買手

答案:C

例題:多選

在證券交易程序中,競價成交的核心內(nèi)容是( )。

A.對象優(yōu)先 B.方式優(yōu)先

C.數(shù)量優(yōu)先 D.價格優(yōu)先

E.時間優(yōu)先

答案:DE

證券買賣成交后,辦理變更股東或債權(quán)人名簿記載的手續(xù)稱為過戶。證券交易后,持有人發(fā)生了變化,需要通過過戶實現(xiàn)股權(quán)或債權(quán)在投資者之間的轉(zhuǎn)移。目的是重新確認股東或債權(quán)人的身份,明確相應(yīng)的權(quán)利、義務(wù)。根據(jù)成交記錄,由電腦主機自動辦理過戶手續(xù),即在賣方的帳戶上增加相應(yīng)證券,在賣方的賬戶上減少相應(yīng)證券。

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報名咨詢熱線:010-53688886   4000-18-8000

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