二、市場(chǎng)失靈的原因

導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因主要有壟斷、外部性、公共物品和信息不對(duì)稱等，下面我們對(duì)市場(chǎng)失靈主要原因進(jìn)行較具體的分析。

(一)壟斷與市場(chǎng)失靈

一般認(rèn)為，只有在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，企業(yè)的生產(chǎn)成本從長(zhǎng)期來看才是最低的，市場(chǎng)機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，資源得到充分利用，產(chǎn)量最大，價(jià)格最低，消費(fèi)者獲取最大滿足。

但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)只是一種理論假設(shè)。大部分產(chǎn)品都是處于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，或完全壟斷市場(chǎng)，或寡頭壟斷市場(chǎng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。在這些不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，生產(chǎn)者 不再是完全的價(jià)格接受者，而是完全的或不完全的價(jià)格決定者，存在著各種各樣的進(jìn)入障礙，資源已不可能在部門之間自由流動(dòng)。生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)量不是最大的產(chǎn)量，市場(chǎng)價(jià)格也不是最低的價(jià)格，長(zhǎng)期來看成本也比完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的生產(chǎn)成本要高，消費(fèi)者將不再可能獲取最大滿足。例如，在完全壟斷市場(chǎng)上，企業(yè)按照邊際成本等于邊際收益的原則選擇最優(yōu)產(chǎn)量，并按照這一最優(yōu)產(chǎn)量來制定銷售價(jià)格，有時(shí)壟斷企業(yè)還要對(duì)不同的買主實(shí)施價(jià)格歧視即差別定價(jià)。這樣壟斷企業(yè)的產(chǎn)量就會(huì)低于社會(huì)的最優(yōu)產(chǎn)量，而它所定的價(jià)格卻會(huì)高于市場(chǎng)均衡價(jià)格，使消費(fèi)者的剩余減少而生產(chǎn)者的剩余增加，社會(huì)福利受到損害。

因此，由于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的廣泛存在，市場(chǎng)機(jī)制就很難充分有效地發(fā)揮作用，資源就不可能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。

(二)外部性與市場(chǎng)失靈

所謂外部性或外部影響，是指某個(gè)人或某個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他人或其他企業(yè)造成了影響，但卻沒有為此付出代價(jià)或得到收益。這里所說的影響是指一種活動(dòng)所產(chǎn)生的成本或利益未能通過市場(chǎng)價(jià)格反映出來的，而是無意識(shí)強(qiáng)加于他人的。施加這種成本或利益的人并沒有為此付出代價(jià)或得到收益。外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)兩種。所謂外部經(jīng)濟(jì)就是某人或某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來好處，但該人或該企業(yè)卻不能由此得到補(bǔ)償。所謂外部不經(jīng)濟(jì)就是某人或某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他人帶來損害，但該人或該企業(yè)卻不必為這種損害進(jìn)行補(bǔ)償。根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者，外部性可以分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性。

由于外部影響的存在，市場(chǎng)機(jī)制就不能有效地進(jìn)行資源配置。對(duì)于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者來說，由于其私人收益小于社會(huì)收益(因?yàn)樯鐣?huì)收益等于私人收益與外部收益之和，而外部收益卻不能為生產(chǎn)者通過市場(chǎng)價(jià)格獲得)，因而缺乏生產(chǎn)積極性，其產(chǎn)出水平就會(huì)低于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平。而對(duì)于那些產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者來說，由于其邊際私人成本低于邊際社會(huì)成本(社會(huì)成本等于私人成本與外部成本之和)，于是傾向于擴(kuò)大生產(chǎn)，其產(chǎn)出水平就會(huì)大于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平。外部性可能導(dǎo)致資源配置失當(dāng)。即使是在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，由于存在外部性的影響，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置也不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

可以通過圖5—1說明外部不經(jīng)濟(jì)對(duì)資源配置效率的影響。

圖中水平直線d=MR是某一競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的需求曲線和邊際收益曲線，MC則為其邊際成本曲線。由于存在著生產(chǎn)上的外部不經(jīng)濟(jì)(例如生產(chǎn)造成的污染)，故社會(huì)的邊際成本高于私人的邊際成本，從而社會(huì)邊際成本曲線位于私人邊際成本曲線的左上方。假設(shè)私人邊際成本為MC，外部不經(jīng)濟(jì)的影響為ME，所以社會(huì)邊際成本為MC+ME。競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)按照利潤(rùn)最大化費(fèi)仟決定的均衡產(chǎn)量為Q₁。而從社會(huì)角度看，社會(huì)利益最大的產(chǎn)量應(yīng)該是社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際成本時(shí)的產(chǎn)量Q₂。這表明，生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)造成產(chǎn)品供給過多，超過了帕累托最優(yōu)所要求的產(chǎn)量水平。這就是資源的無效率配置。因此，對(duì)于產(chǎn)生外部影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，市場(chǎng)機(jī)制就不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。

(三)公共物品與市場(chǎng)失靈

1.公共物品的含義

公共物品，是滿足社會(huì)公共需要的物品。公共物品是和私人物品相對(duì)應(yīng)的。私人物品具有兩個(gè)明顯的特征：一是競(jìng)爭(zhēng)性，二是排他性。所謂競(jìng)爭(zhēng)性是指在其他條件不變的情況下，對(duì)于既定的可供消費(fèi)的產(chǎn)品而言，增加一個(gè)人的消費(fèi)就必然減少另一個(gè)人的消費(fèi);所謂排他性是指私人物品在財(cái)產(chǎn)所有權(quán)上的獨(dú)占性。某人合法地占有了某種商品，別人就不能同時(shí)占有它。私人物品可明確產(chǎn)權(quán)上的歸屬，而產(chǎn)權(quán)必然具有排他性。因此，可以說具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的商品就叫私人物品。

2.公共物品的特點(diǎn)

第一，非競(jìng)爭(zhēng)性。所謂非競(jìng)爭(zhēng)性是指消費(fèi)者對(duì)某一種公共物品的消費(fèi)并不影響其他人對(duì)該公共物品的消費(fèi)。為實(shí)現(xiàn)對(duì)公共物品的消費(fèi)，消費(fèi)者之間沒必要展開競(jìng)爭(zhēng)或爭(zhēng)奪，即公共物品可以被許多人同時(shí)消費(fèi)，它對(duì)某一人的供給并不會(huì)減少對(duì)其他人的供給;某人分享某公共物品的利益通常也不會(huì)減少其他人分享該公共物品的利益。例如，國(guó)防、道路、環(huán)境治理、電視廣播等公共物品都有這種特點(diǎn)。

第二，非排他性。所謂非排他性是指公共物品可以由任何消費(fèi)者進(jìn)行消費(fèi)，其中任何一個(gè)消費(fèi)者都不會(huì)被排除在外。某些公共物品雖然存在技術(shù)上排他的可能性，但是排他的成本非常昂貴以至在經(jīng)濟(jì)上不可行。

上述公共物品的這些基本特征決定了在絕大多數(shù)的公共物品消費(fèi)中必然經(jīng)常出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象。搭便車是指某個(gè)人不進(jìn)行購買而消費(fèi)某種物品。私人物品的消費(fèi)具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，不購買就無法消費(fèi)，所以不存在搭便車問題。公共物品由于非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的存在，導(dǎo)致公共物品無須購買就能消費(fèi)，而且一個(gè)人的消費(fèi)并不減少其他人的消費(fèi)，所以就存在搭便車問題。之所以產(chǎn)生搭便車問題，是因?yàn)槿绻粋€(gè)人支付多少費(fèi)用對(duì)他能消費(fèi)的物品量沒有影響，那么就會(huì)刺激這個(gè)人不為這種物品付費(fèi)。換言之，如果一個(gè)人不用購買就可以消費(fèi)某種物品，他就不會(huì)去購買。

3.公共物品的分類

可以將公共物品分為兩大類，即純公共物品和準(zhǔn)公共物品。純公共物品是具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和完全的非排他性的物品，一般認(rèn)為，國(guó)防、治安等都是最典型的純粹公共物品。純公共物品一般通過納稅間接購買而被動(dòng)消費(fèi)，消費(fèi)時(shí)無法分割，只能由政府提供。

準(zhǔn)公共物品是指具有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品。準(zhǔn)公共物品具有一定程度的擁擠性，即準(zhǔn)公共物品消費(fèi)時(shí)消費(fèi)者人數(shù)增加到一定程度時(shí)，會(huì)出現(xiàn)擁擠而產(chǎn)生消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)。準(zhǔn)公共物品可以部分間接購買，部分直接購買，消費(fèi)時(shí)可以部分地分割，政府和私人皆可以提供等特點(diǎn)。準(zhǔn)公共物品很多，典型的如教育、醫(yī)療衛(wèi)生、收費(fèi)公路等。

4.公共物品和市場(chǎng)失靈

與私人物品不同，公共物品在消費(fèi)上不具有排他性，因此決定了公共物品的市場(chǎng)需求曲線的形成不同于私人物品的市場(chǎng)需求曲線。

對(duì)一個(gè)特定的消費(fèi)者而言，對(duì)于某一特定的價(jià)格，消費(fèi)者選擇使自身效用最大的公共物品的需求量。但是，由于公共物品是所有消費(fèi)者同時(shí)消費(fèi)同一數(shù)量的商品;因而公共物品的市場(chǎng)需求曲線并不是所有消費(fèi)者沿需求量方向橫向相加，而是在既定的數(shù)量下所有消費(fèi)煮愿意支付的價(jià)格才是該數(shù)量下的需求價(jià)格。換言之，公共物品的市場(chǎng)需求曲線是所有消費(fèi)者需求曲線沿縱向相加得到的。

從圖5—2(a)可以看到，私人物品的市場(chǎng)需求曲線是個(gè)人需求曲線在水平方向，即數(shù)量上的求和，這表明私人物品在一定價(jià)格下的市場(chǎng)需求是該價(jià)格下每個(gè)消費(fèi)者需求數(shù)量的和。從圖5—2(b)可以看到，公共物品的市場(chǎng)需求曲線是個(gè)人需求曲線在縱向，即價(jià)格方向求和，這表明市場(chǎng)為一定數(shù)量的公共物品支付的貨幣量是市場(chǎng)上每個(gè)消費(fèi)者為這些公共物品支付的貨幣量之和。

如果有了公共物品的市場(chǎng)需求曲線和市場(chǎng)供給曲線，就可以決定公共物品的最優(yōu)供給量。如圖5—2(b)所示，D表示公共物品的市場(chǎng)需求曲線，S表示公共物品的供給曲線。與私人物品一樣，公共物品的最優(yōu)供給量也由該物品的需求與供給所決定。從供給的角度來看，生產(chǎn)公共物品與生產(chǎn)私人物品并沒有任何區(qū)別，因而公共物品的供給曲線也是由生產(chǎn)這種公共物品的廠商的邊際成本曲線橫向加總得到。于是，D與S的交點(diǎn)決定公共物品的均衡供給量為Q1。實(shí)際上，Q1也代表著公共物品的最優(yōu)數(shù)量。因?yàn)楫?dāng)公共物品的數(shù)量為Q1時(shí)，根據(jù)供給曲線，公共物品的邊際成本為P1+P2;而根據(jù)需求曲線，消費(fèi)者在消費(fèi)量為Q1時(shí)的邊際利益分別為P1和P2，因此總的社會(huì)邊際利益為P1+P2。邊際利益等于邊際成本，公共物品的數(shù)量達(dá)到最優(yōu)。

但是應(yīng)當(dāng)看到，圖5—2(b)中的公共物品的最優(yōu)數(shù)量并沒有什么實(shí)際意義。因?yàn)?，消費(fèi)者并不清楚自己對(duì)公共物品的需求價(jià)格，更不可能準(zhǔn)確說明他對(duì)公共物品的需求與價(jià)格之間的關(guān)系。并且，由于公共物品存在非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，消費(fèi)者更愿意搭便車，低報(bào)或者隱瞞自己對(duì)公共物品的偏好。所以無法知道每個(gè)消費(fèi)者的需求曲線，消費(fèi)者表明的需求曲線一般低于其實(shí)際水平。因此無法加總消費(fèi)者的需求曲線，也不能求得公共物品的最優(yōu)數(shù)量。

當(dāng)然，對(duì)于那些準(zhǔn)公共物品來說，例如教育、醫(yī)療服務(wù)等，市場(chǎng)機(jī)制可以發(fā)揮一定作用，因?yàn)闇?zhǔn)公共物品或者具有消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性但無排他性，或者具有消費(fèi)的排他性卻無競(jìng)爭(zhēng)性。公共物品領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)而且能夠?qū)嵭惺袌?chǎng)機(jī)制來引導(dǎo)資源的配置。例如，通過收取適當(dāng)水平的學(xué)費(fèi)來為非義務(wù)教育提供一定的經(jīng)費(fèi)投入，通過適當(dāng)?shù)氖召M(fèi)來維持醫(yī)院系統(tǒng)的健康運(yùn)行。

(四)信息不對(duì)稱與市場(chǎng)失靈

1.信息不對(duì)稱的定義

完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)影響其選擇的相關(guān)經(jīng)濟(jì)變量都擁有充分的并且是完全相同的信息。但現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，往往存在這樣一種情況：在某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，某一參與者比對(duì)方擁有更多的影響其決策的信息，這就是信息不對(duì)

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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