第三節(jié) 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)交易

一、技術(shù)轉(zhuǎn)移概述

(一)技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義及特征

1.技術(shù)的含義與特征

“技術(shù)”一詞雖然被廣泛使用，但至今尚未有一個(gè)精確的定義。從廣義上講，技術(shù)是人類(lèi)在為自身生存和社會(huì)發(fā)展所進(jìn)行的實(shí)踐活動(dòng)中，為了達(dá)到預(yù)期的目的而根據(jù)客觀規(guī)律對(duì)自然、社會(huì)進(jìn)行調(diào)節(jié)、控制、改造的知識(shí)、技能、手段.規(guī)則、方法的總合。國(guó)際工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織認(rèn)為：“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)的知識(shí)。”這種知識(shí)可能是一種產(chǎn)品或工藝的發(fā)明、一項(xiàng)外形設(shè)計(jì)、一種實(shí)用新型、一種動(dòng)植物新品種，也可能是一種設(shè)計(jì)、布局、維修和管理的專門(mén)技能。顯然，后一種定義應(yīng)該是狹義的，但其涵蓋也是相當(dāng)廣泛的，把能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的科學(xué)知識(shí)都包括其中。

技術(shù)有三個(gè)顯著特征：①無(wú)形性。技術(shù)是一種看不見(jiàn)摸不著的知識(shí)性的東西，有些技術(shù)可用語(yǔ)言來(lái)表達(dá)，有些技術(shù)只存在于“能人”的經(jīng)驗(yàn)中。②系統(tǒng)性。零星的技術(shù)知識(shí)不能稱之為技術(shù)。只有關(guān)于產(chǎn)品的生產(chǎn)原理、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)操作、設(shè)備安裝調(diào)試、管理、銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技藝的綜合，才能稱之為技術(shù)。③商品屬性。技術(shù)是無(wú)形的特殊商品，不僅有使用價(jià)值，而且也有交換價(jià)值，所以它才能充當(dāng)技術(shù)貿(mào)易的交易標(biāo)的。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征

技術(shù)轉(zhuǎn)移一詞也沒(méi)有一個(gè)權(quán)威的定義。一般來(lái)講，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動(dòng)過(guò)程，包括技術(shù)成果、信息、能力的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、交流和推廣普及，簡(jiǎn)稱“技術(shù)轉(zhuǎn)移”。技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)有：

(1)技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識(shí)的傳播與擴(kuò)散，但技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要形式是有償轉(zhuǎn)移，和一般商品交換有很大差別。一般商品交換隨著錢(qián)貨兩清，交易就結(jié)束了。但技術(shù)轉(zhuǎn)移卻不然，當(dāng)一個(gè)企業(yè)獲得新技術(shù)并加以利用時(shí)，通常要通過(guò)供受雙方的長(zhǎng)期合作才能實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，當(dāng)新技術(shù)發(fā)明后，可以同時(shí)向多個(gè)方向發(fā)散式轉(zhuǎn)移，使更多的需要者獲得它，因而，技術(shù)轉(zhuǎn)移必然和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與經(jīng)營(yíng)密不可分。

(2)技術(shù)轉(zhuǎn)移跨越技術(shù)、經(jīng)貿(mào)、政策和國(guó)際合作諸領(lǐng)域，是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，具有綜合性。

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移具有產(chǎn)業(yè)特征，有利于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

(4)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系則是國(guó)家創(chuàng)新體系中決定知識(shí)流動(dòng)的關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)機(jī)制，是創(chuàng)新體系各要素之間聯(lián)系的紐帶和橋梁，兼有技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的雙重特點(diǎn)。同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移致力于資源的優(yōu)化組合，致力于國(guó)家科技計(jì)劃與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(二)技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散

技術(shù)擴(kuò)散最簡(jiǎn)單的描述是技術(shù)從一個(gè)地方運(yùn)動(dòng)到另一個(gè)地方，或從一個(gè)使用者手中傳到另一個(gè)使用者手中的過(guò)程。技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)轉(zhuǎn)移是兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)但又有區(qū)別的范疇。二者都是指技術(shù)通過(guò)一定的渠道發(fā)生不同領(lǐng)域或地域之間的移動(dòng)。它們之間的區(qū)別主要是：①技術(shù)轉(zhuǎn)移更強(qiáng)調(diào)國(guó)家間流動(dòng)，而技術(shù)擴(kuò)散主要強(qiáng)調(diào)在一國(guó)范圍內(nèi);②技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅為技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)資源上的保證，而且通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁和紐帶作用使技術(shù)創(chuàng)新充滿活力，而技術(shù)擴(kuò)散作為技術(shù)創(chuàng)新中的一個(gè)階段，使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更為完整有效;③技術(shù)轉(zhuǎn)移所適用的技術(shù)往往是已有技術(shù)而非新技術(shù)，這也正是技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移作為兩大對(duì)應(yīng)范疇的主要原因;④技術(shù)擴(kuò)散是一個(gè)純技術(shù)的概念，擴(kuò)散的對(duì)象就是純粹的新技術(shù)，而技術(shù)轉(zhuǎn)移則不僅僅包括純技術(shù)，而且還包括與技術(shù)有關(guān)的各種知識(shí)信息等。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

技術(shù)轉(zhuǎn)移通常包含一切導(dǎo)致技術(shù)和知識(shí)遷移的過(guò)程和活動(dòng)，包括有償和無(wú)償?shù)?，也包括有意識(shí)和無(wú)意識(shí)的轉(zhuǎn)移活動(dòng)。所以，技術(shù)轉(zhuǎn)移這一概念所涉及的內(nèi)容要寬泛得多?？陀^上，技術(shù)人員的移動(dòng)、技術(shù)設(shè)備的移動(dòng)，甚至某些商品的移動(dòng)，都會(huì)導(dǎo)致技術(shù)和知識(shí)的轉(zhuǎn)移。而技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指擁有技術(shù)的一方通過(guò)某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。顯然，技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。它是指有目的、有意識(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，是一種有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，常被稱之為技術(shù)貿(mào)易或許可證貿(mào)易。當(dāng)然，技術(shù)轉(zhuǎn)讓有時(shí)也會(huì)帶來(lái)一些與技術(shù)內(nèi)涵相關(guān)的知識(shí)和文化信息的轉(zhuǎn)移，而這些信息的轉(zhuǎn)移，又應(yīng)歸于技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)范疇。

3.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)引進(jìn)

技術(shù)引進(jìn)是指一個(gè)國(guó)家或企業(yè)引入國(guó)外的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)和推動(dòng)科技進(jìn)步的做法。技術(shù)引進(jìn)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)方面。因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)輸出和技術(shù)輸入(技術(shù)引進(jìn))兩個(gè)方面。技術(shù)引進(jìn)是一種跨國(guó)行為。它與設(shè)備進(jìn)口有著原則區(qū)別。如果只從國(guó)外購(gòu)人機(jī)器設(shè)備而不買(mǎi)入軟件技術(shù)，一般稱之為“設(shè)備進(jìn)口”。若只從國(guó)外購(gòu)入軟件技術(shù)或與此同時(shí)又附帶購(gòu)進(jìn)一些設(shè)備，這種行為才能稱為“技術(shù)引進(jìn)”。因此，只有引進(jìn)軟件技術(shù)，通過(guò)自我消化吸收，才能真正做到引進(jìn)技術(shù)的目的。

(三)技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本活動(dòng)途徑

技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式多種多樣，可以通過(guò)購(gòu)進(jìn)出版物、機(jī)械設(shè)備、雇傭外部專家及輸送本地人員接受培訓(xùn)、教育等途徑實(shí)現(xiàn)。較為重要的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制包括以下幾種方式：

(1)技術(shù)許可證。以許可證轉(zhuǎn)讓方式(包括專利和非專利科技成果)所進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是目前技術(shù)轉(zhuǎn)移中最受關(guān)注和最為重要的方式，通常稱之為“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”。這是一種有償?shù)霓D(zhuǎn)移方式，技術(shù)以商品的形式在技術(shù)市場(chǎng)中進(jìn)行交易。

(2)產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟。這是技術(shù)轉(zhuǎn)移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開(kāi)發(fā)、合資生產(chǎn)等形式。其主要優(yōu)點(diǎn)是：能充分利用合作伙伴的知識(shí)技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，補(bǔ)充自己的不足，有利于迅速獲取技術(shù)，可以減少成本和風(fēng)險(xiǎn)。主要缺點(diǎn)是：組織之間的目標(biāo)不同，有時(shí)難以形成良好的合作關(guān)系，管理過(guò)程和利益分配有時(shí)會(huì)出現(xiàn)矛盾。

(3)設(shè)備和軟件購(gòu)置。通過(guò)購(gòu)置設(shè)備和軟件，獲取所需要的技術(shù)，是最常見(jiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式之一。這種方式的優(yōu)點(diǎn)是：能最快地獲取現(xiàn)有的技術(shù)，賣(mài)方可能會(huì)提供培訓(xùn)，投產(chǎn)獲利較快，風(fēng)險(xiǎn)較小;缺點(diǎn)是：新設(shè)備可能不適應(yīng)企業(yè)現(xiàn)有的環(huán)境，企業(yè)需要在組織上進(jìn)行變化，成本較高，不能從根本上提高技術(shù)能力，隨著技術(shù)的變化需要不斷地購(gòu)買(mǎi)。

(4)信息傳播。信息傳播的方式是通過(guò)獲取所需的技術(shù)，包括文獻(xiàn)信息、數(shù)據(jù)庫(kù)信息，也包括參加各種技術(shù)會(huì)議、參觀展覽和演示獲取技術(shù)。這類(lèi)方式的優(yōu)點(diǎn)是：成本低、速度快、簡(jiǎn)單易行;缺點(diǎn)是：無(wú)法獲取較完整的、系統(tǒng)的技術(shù)知識(shí)，特別是難以獲得技術(shù)訣竅，要求企業(yè)自身具有較強(qiáng)的技術(shù)能力或模仿能力。

(5)技術(shù)幫助。指大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)提供技術(shù)援助，包括派員指導(dǎo)、解決技術(shù)問(wèn)題等。其優(yōu)點(diǎn)是：能在關(guān)鍵時(shí)刻滿足企業(yè)的特殊需要，可減少企業(yè)獲取技術(shù)的成本，能促進(jìn)人員之間的技術(shù)交流;缺點(diǎn)是：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予財(cái)政支持等。

(6)技術(shù)交流和人員流動(dòng)。企業(yè)與高?？蒲袡C(jī)構(gòu)互派人員訪問(wèn)或?qū)W習(xí)、工作，技術(shù)知識(shí)隨著這種人員的交流得到轉(zhuǎn)移。關(guān)鍵技術(shù)人才的流動(dòng)常常伴隨著技術(shù)成果的流動(dòng)。這種方式的優(yōu)點(diǎn)是：這是一種比較直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，轉(zhuǎn)移中的問(wèn)題較容易解決，成功率較大，成本也不高;人員交流也有利于增進(jìn)相互了解，建立更好的合作關(guān)系。缺點(diǎn)是：在人員交流中，有可能干擾單位內(nèi)部正在進(jìn)行的活動(dòng)，或造成不希望有的信息和技術(shù)訣竅的轉(zhuǎn)移。此外，關(guān)鍵人才的流動(dòng)對(duì)流出單位可能造成損失或出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛。

(7)創(chuàng)辦新企業(yè)。由成果擁有單位或由科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移最為直接的方式。其優(yōu)點(diǎn)是：轉(zhuǎn)化速度較快，易于成功，技術(shù)擁有單位或個(gè)人可能獲取更大的收益。缺點(diǎn)是：風(fēng)險(xiǎn)大，難以獲得風(fēng)險(xiǎn)投資，不易形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

(8)技術(shù)并購(gòu)。技術(shù)并購(gòu)是由一般并購(gòu)概念引申而來(lái)。它是指一個(gè)大公司為了獲取R&D資源，通過(guò)一定的渠道和支付手段，將另一創(chuàng)新公司的整個(gè)資產(chǎn)或足以行使經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的股份買(mǎi)下來(lái)，但這種方式對(duì)弱小企業(yè)難以實(shí)施。

(四)技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律

技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅要遵循技術(shù)轉(zhuǎn)移的一般規(guī)律，還要遵循價(jià)值規(guī)律。影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的客觀規(guī)律主要有以下幾個(gè)方面：

(1)技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小律。轉(zhuǎn)移梯度是指知識(shí)的轉(zhuǎn)讓方與接受方在技術(shù)水平上的相差程度。接受方與轉(zhuǎn)讓方的知識(shí)和技術(shù)水平相差越小，就越容易掌握這種知識(shí)或技術(shù)，轉(zhuǎn)移也就越快越順利。如果技術(shù)梯度太大或太小，都不宜發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移接受方的技術(shù)水平要達(dá)到接受新技術(shù)的基本條件，盡可能地使轉(zhuǎn)移雙方的技術(shù)水平接近，這樣技術(shù)轉(zhuǎn)移速度最快。

(2)技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞律。技術(shù)或技術(shù)成果轉(zhuǎn)移到新的主體，或?yàn)樾碌闹黧w所掌握，原技術(shù)或技術(shù)成果的持有者或完成者仍掌握這項(xiàng)技術(shù)，只是這種技術(shù)的權(quán)利有所變化。這是技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本性特點(diǎn)。技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程就是信息傳遞過(guò)程。無(wú)論傳遞的方式如何，沒(méi)有技術(shù)信息的傳遞和傳播，就沒(méi)有技術(shù)轉(zhuǎn)移。

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體律。人才是知識(shí)、技術(shù)最充分的載體，人才的轉(zhuǎn)移是知識(shí)、技術(shù)最有效的轉(zhuǎn)移。雖然知識(shí)、技術(shù)的載體還可以是文字資料、圖紙、設(shè)備等，但人才是知識(shí)轉(zhuǎn)移更為直接、有效、可靠的轉(zhuǎn)移，擁有了人才就擁有了知識(shí)和技術(shù)。

(4)技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用律。技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功要受技術(shù)狀況、市場(chǎng)狀況和其他周邊環(huán)境的影響。同一項(xiàng)技術(shù)在某些國(guó)家和地區(qū)或企業(yè)可以轉(zhuǎn)移成功，而在另一些國(guó)家和地區(qū)或企業(yè)可能不適應(yīng)，為環(huán)境所排斥，難以轉(zhuǎn)移成功。所以需要為適應(yīng)環(huán)境做一些改動(dòng)，如在原材料、試樣、管理水平、氣候等自然條件而進(jìn)行的改動(dòng)等。作改動(dòng)的條件是這些改動(dòng)不涉及到原理、基本要素的改動(dòng)，一般只是在參數(shù)上的改動(dòng)。所以不管是技術(shù)轉(zhuǎn)讓方還是技術(shù)受讓方，這條規(guī)律都具有重要的意義。

(5)技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最大律。新的知識(shí)與技術(shù)對(duì)于潛在的接

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