第四節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含義與特征

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是指人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的民事權(quán)利。傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可分為工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)(版權(quán))兩類(lèi)。在世界貿(mào)易組織(WTO)的與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS)中，把“未披露過(guò)的信息專有權(quán)”(商業(yè)秘密)、“集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)”列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍。因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容主要有：①關(guān)于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的權(quán)利;②關(guān)于表演藝術(shù)家的表演以及唱片和廣播節(jié)目的權(quán)利;③關(guān)于人類(lèi)一切活動(dòng)領(lǐng)域的發(fā)明的權(quán)利;④關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利;⑤關(guān)于工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的權(quán)利;⑥關(guān)于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記以及商業(yè)名稱和標(biāo)志的權(quán)利;⑦關(guān)于制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利;⑧在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)由于智力創(chuàng)造活動(dòng)而產(chǎn)生的一切其他權(quán)利。

我國(guó)承認(rèn)并以法律形式加以保護(hù)的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)為：①著作權(quán);②專利權(quán);③商標(biāo)權(quán);④商業(yè)秘密;⑤其他有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征主要有：

(1)專有性。專有性也稱壟斷或獨(dú)占性。這是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人對(duì)其權(quán)利的客體(如專利、注冊(cè)商標(biāo))享有實(shí)施、占有、收益和處分的權(quán)利，別人要享有這種權(quán)利，必須經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人同意。這種專有性是通過(guò)法律來(lái)保證的。

(2)地域性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性是對(duì)權(quán)利人的一種限制。它表示任何一個(gè)國(guó)家和地區(qū)所授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，僅在那個(gè)國(guó)家和地區(qū)具有專有性，而在其他國(guó)家和地區(qū)不具有專有性，即不受到法律保護(hù)。

(3)時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)受到時(shí)間的限制。超過(guò)規(guī)定的時(shí)間，就不再得到法律的保護(hù)。

(4)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得需要法定的程序。

(5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利具有財(cái)產(chǎn)和人身雙重權(quán)利。創(chuàng)造者依法享受署名權(quán)、發(fā)明權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在有效期、有效域、有效權(quán)內(nèi)只屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人，不得更改。

(二)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系

1.技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生而產(chǎn)生，又隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而不斷地發(fā)展和完善。

首先，技術(shù)創(chuàng)新促成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的地位愈來(lái)愈突出。技術(shù)本身成為一種比任何自然資源都更為稀缺和重要的資源，并且這種資源如同資本、勞動(dòng)力一樣都在市場(chǎng)上流通。但技術(shù)創(chuàng)新成果由于其無(wú)形性和低成本的傳播費(fèi)用導(dǎo)致極易被擴(kuò)散和被他人無(wú)償使用，使技術(shù)創(chuàng)新主體蒙受巨大損失，因而也無(wú)法收回其預(yù)期的投資利潤(rùn)，從而嚴(yán)重挫傷其進(jìn)行技術(shù)再創(chuàng)新的積極性。因此，在客觀上要求人們尋求一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排，依法保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性智力成果。

其次，技術(shù)創(chuàng)新也推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從創(chuàng)立至今，并非一成不。變。推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展因素很多，但主要因素是技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。二是技術(shù)創(chuàng)新也拓展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵，如傳統(tǒng)的專利法只保護(hù)發(fā)明，不保護(hù)發(fā)現(xiàn)。但具有重大經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的基因研究卻將這一傳統(tǒng)打破，基因?qū)＠言诿绹?guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)。三是技術(shù)創(chuàng)新還延伸了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的區(qū)域，目前已有并生效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的國(guó)際條約共20多個(gè)，如《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《關(guān)貿(mào)總協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等。1967年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的建立，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)國(guó)際化和國(guó)際規(guī)范化。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)是把智力成果當(dāng)作財(cái)產(chǎn)來(lái)保護(hù)，以國(guó)家法律形式賦予知識(shí)產(chǎn)品所有者或創(chuàng)造者在一定期限內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品排他的專有獨(dú)占權(quán)，獨(dú)享此成果的經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)這種利益受到侵害時(shí)，權(quán)利主體可使用法律賦予的手段進(jìn)行維護(hù)與救濟(jì)。因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為技術(shù)創(chuàng)新提供了一種內(nèi)在的動(dòng)力機(jī)制和一個(gè)外部的公平競(jìng)爭(zhēng)法律環(huán)境，對(duì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用。

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新成本加大，風(fēng)險(xiǎn)不斷增加。如果企業(yè)被授予相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，可憑借技術(shù)上的壟斷地位，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取合法的高額壟斷利潤(rùn)，收回投資成本。既能確保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行，又可促進(jìn)企業(yè)投入更多的資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而形成一種良性循環(huán)，并且在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)期內(nèi)，企業(yè)可通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和使用許可，獲取可觀的利潤(rùn)，從經(jīng)濟(jì)上、技術(shù)上不斷激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供法律保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的本質(zhì)是鼓勵(lì)建立在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上的公平競(jìng)爭(zhēng)。它通過(guò)《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等建立了公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了有力的法律保護(hù)。

再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度加速了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度也為合理配置技術(shù)創(chuàng)新資源，正確選擇技術(shù)創(chuàng)新的方向和途徑提供了科學(xué)的依據(jù)。各國(guó)《專利法》都規(guī)定申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造，必須將其發(fā)明內(nèi)容用充分完整的說(shuō)明書(shū)公開(kāi)，并在法定期刊予以公布。這些最新的技術(shù)情報(bào)不僅在國(guó)內(nèi)，而且在世界范圍內(nèi)得到廣泛傳播。據(jù)有關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì)，世界上每年發(fā)明的成果90%一95%都能在專利文獻(xiàn)中查到。因而，企業(yè)通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)的檢索，能夠了解和把握國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新的水平和動(dòng)向，從而選擇正確的技術(shù)創(chuàng)新的方向，有效地配置資源，提高技術(shù)創(chuàng)新水平，同時(shí)，還能使企業(yè)進(jìn)一步降低成本，縮短技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的公開(kāi)和交流。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度賦予權(quán)利人一定的壟斷權(quán)利，是以技術(shù)的公開(kāi)為條件的，在充分維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益時(shí)，又要促進(jìn)技術(shù)的公開(kāi)和交流，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。實(shí)際上，任何一家企業(yè)不可能長(zhǎng)期擁有某項(xiàng)技術(shù)的壟斷權(quán)，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期結(jié)束，或先進(jìn)技術(shù)取代落后技術(shù)時(shí)，其權(quán)利正常終止或提前終止，隨時(shí)都有喪失技術(shù)壟斷的危險(xiǎn)。最好的辦法就是及時(shí)與國(guó)內(nèi)外相關(guān)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交流，或者在公開(kāi)領(lǐng)域技術(shù)成果的基礎(chǔ)上推陳出新，以技術(shù)的公開(kāi)和交流為依托，實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷。

(三)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

1.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律選擇策略

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)主要由《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《合同法》等構(gòu)成，由于各專門(mén)法基本功能不同，保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體也不同，對(duì)高新技術(shù)保護(hù)的效果和方式具有明顯的差異，因而，企業(yè)必須確定采用何種法律法規(guī)保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

(1)考慮取得技術(shù)權(quán)利的排他性程度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性，又稱壟斷性、獨(dú)占性，是法律賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人專有的權(quán)利。專利權(quán)具有很強(qiáng)的排他性，未經(jīng)專利權(quán)人許可和授權(quán)，他人不得以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的制造、使用、銷(xiāo)售、許諾銷(xiāo)售或進(jìn)口該專利產(chǎn)品或使用該專利方法獲得的產(chǎn)品。《商標(biāo)法》在保護(hù)商品名稱方面具有很強(qiáng)的排他性，但很難保護(hù)技術(shù)本身;《著作權(quán)法》只保護(hù)作者的思想的表達(dá)方式，而不延及思想、產(chǎn)品、方法、公式、工藝等。對(duì)于采用商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)技術(shù)秘密，他人完全可以以合法方式通過(guò)研究開(kāi)發(fā)或者采用反向工程獲得該項(xiàng)技術(shù);采用技術(shù)措施也可以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如加密法、軟件鎖、防火墻等，但隨著解密技術(shù)的發(fā)展，其排他性也會(huì)逐漸減弱。因此，以取得技術(shù)排他權(quán)為目標(biāo)，企業(yè)選擇法律的優(yōu)先順序是：《專利法》《技術(shù)秘密保護(hù)》《版權(quán)法》《合同法》《物理技術(shù)保護(hù)》《商標(biāo)法》。

(2)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的因素。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用是指取得、維持、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，即采取保護(hù)措施的費(fèi)用，以及相關(guān)的申請(qǐng)費(fèi)、維持費(fèi)、審查費(fèi)、訴訟費(fèi)等等。在實(shí)施的過(guò)程中，專利的保護(hù)費(fèi)用最高，其次是商標(biāo)、技術(shù)措施、商業(yè)秘密保護(hù)。著作權(quán)因?qū)嵭凶詣?dòng)獲得權(quán)利的制度，除了計(jì)算機(jī)軟件外，一般不必支付任何費(fèi)用。因此，若考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用因素，法律選擇的順序是《版權(quán)法》《技術(shù)秘密保護(hù)》《合同法》《物理技術(shù)保護(hù)》《專利法》《商標(biāo)法》。

(3)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限。我國(guó)《專利法》規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)保護(hù)期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)保護(hù)期限均為10年。超過(guò)各自規(guī)定的年限，就不再稱為專利了，也不再受到《專利法》的保護(hù)，從而成為公用物品。我國(guó)《商標(biāo)法》規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)的有效期為10年，但期滿前可以續(xù)展10年，并且也可以一直續(xù)展下去。如果期滿前不辦理續(xù)展手續(xù)，注冊(cè)商標(biāo)權(quán)也就自動(dòng)失效了。這是與專利權(quán)的保護(hù)期限不同的。著作權(quán)的保護(hù)期限較復(fù)雜，其修改權(quán)、署名權(quán)以及保護(hù)作品的完整性的權(quán)利均不受時(shí)間限制，但作品的使用權(quán)、發(fā)表權(quán)、獲得報(bào)酬的權(quán)利為作者終生及死后50年。高新技術(shù)企業(yè)采用何種方式保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)視當(dāng)時(shí)內(nèi)部情況和外部環(huán)境而定。

(4)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，是指技術(shù)成果被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手取得并在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的可能性。專利保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)最低，技術(shù)秘密保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)也較低，但《版權(quán)法》的風(fēng)險(xiǎn)卻較大，《商標(biāo)法》的風(fēng)險(xiǎn)最大。物理技術(shù)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)取決于保密技術(shù)本身的可解密性，風(fēng)險(xiǎn)是很大的。因此，若以減少風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，法律選擇的順序是：《專利法》《技術(shù)秘密保護(hù)(合同法)》《版權(quán)法》《商標(biāo)法》《物理技術(shù)保護(hù)》。

企業(yè)在尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，力圖在最佳的排他性、費(fèi)用、保護(hù)期、風(fēng)險(xiǎn)決策基礎(chǔ)上(見(jiàn)表6—7)，采用最佳方案，以加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

表6—7 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)科技成果屬性比較

2.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的階段策略

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈的開(kāi)端，是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的前提。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和界定貫徹于技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)階段都離不開(kāi)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

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