「背景」某工程，建設(shè)單位與甲施工單位按照《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》簽訂了施工合同。經(jīng)建設(shè)單位同意，甲施工單位選擇了乙施工單位作為分包單位。在合同履行中，發(fā)生了如下事件。

事件1：在合同約定的工程開工日前，建設(shè)單位收到甲施工單位報送的《工程開工報審表》后即予處理：考慮到施工許可證已獲政府主管部門批準(zhǔn)且甲施工單位的施工機(jī)具和施工人員已經(jīng)進(jìn)場，便審核簽認(rèn)了《工程開工報審表》并通知了項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

事件2：在施工過程中，甲施工單位的資金出現(xiàn)困難，無法按分包合同約定支付乙施工單位的工程款。乙施工單位向項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出了支付申請。項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)受理并征得建設(shè)單位同意后，即向乙施工單位簽發(fā)了付款憑證。

事件3：專業(yè)監(jiān)理工程師在巡視中發(fā)現(xiàn)，乙施工單位施工的某部位存在質(zhì)量隱患，專業(yè)監(jiān)理工程師隨即向甲施工單位簽發(fā)了整改通知。甲施工單位回函稱，建設(shè)單位已直接向乙施工單位付款，因而本單位對乙施工單位施工的工程質(zhì)量不承擔(dān)責(zé)任。

事件4：甲施工單位向建設(shè)單位提交了工程竣工驗收報告后，建設(shè)單位于2003年9月20日組織勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位竣工驗收，工程竣工驗收通過，各單位分別簽署了質(zhì)量合格文件。建設(shè)單位于2004年3月辦理了工程竣工備案。因使用需要，建設(shè)單位于2003年10月初要求乙施工單位按其示意圖在已驗收合格的承重墻上開車庫門洞，并于2003年10月底正式將該工程投入使用。2005年2月該工程給排水管道大量漏水，經(jīng)監(jiān)理單位組織檢查，確認(rèn)是因開車庫門洞施工時破壞了承重結(jié)構(gòu)所致。建設(shè)單位認(rèn)為工程還在保修期，要求甲施工單位無償修理。建設(shè)行政主管部門對責(zé)任單位進(jìn)行了處罰。

「問題」1.指出事件1中建設(shè)單位做法的不妥之處，說明理由。

「解答」不妥之處：建設(shè)單位接受并簽發(fā)甲施工單位報送的開工報審表（1分）；

理由：開工報審表應(yīng)報項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（1分），由總監(jiān)理工程師簽發(fā)（1分），并報建設(shè)單位（1分）。

根據(jù)《建設(shè)工程信息管理》47頁1.工程開工/復(fù)工報審表，申請開工時，承包單位認(rèn)為已經(jīng)具備開工條件時向項目監(jiān)理部申報“工程開工報審表”，監(jiān)理工程師審核后認(rèn)為具備開工條件時，由總監(jiān)理工程師簽署意見，報建設(shè)單位。所以，題目中甲施工單位直接把《工程開工報審表》報送建設(shè)單位的作法不妥，建設(shè)單位不應(yīng)接受。建設(shè)單位簽發(fā)甲施工單位報送的《工程開工報審表》的作法也不妥，因為簽發(fā)《工程開工報審表》是總監(jiān)理工程師的權(quán)力。

「問題」2.指出事件2中項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)做法的不妥之處，說明理由。

「解答」不妥之處：項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)受理乙施工單位的支付申請（1分），并簽發(fā)付款憑證（1分）； 理由：乙施工單位和建設(shè)單位沒有合同關(guān)系（1分）。

根據(jù)《建設(shè)工程合同管理》170頁分包合同的管理關(guān)系，業(yè)主不是分包合同的當(dāng)事人，與分包商沒有任何合同關(guān)系，因此業(yè)主對分包合同的管理主要表現(xiàn)為對分包工程的批準(zhǔn)。按照分包合同的支付程序，分包商的支付報表應(yīng)報送承包商，經(jīng)承包商代表審核后，將其列入主合同的支付報表內(nèi)一并提交工程師批準(zhǔn)。從這一點來看，分包商不應(yīng)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出支付申請，監(jiān)理機(jī)構(gòu)收到分包商的支付申請也不應(yīng)受理，更不能批準(zhǔn)業(yè)主直接向分包商付款，因為他們之間不存在合同關(guān)系。在教材112頁工程分包中，明確指出發(fā)包人未經(jīng)承包人同意不得以任何形式向分包人支付各種工程款項，分包人完成施工任務(wù)的報酬只能依據(jù)分包合同由承保人支付。

「問題」3.在事件3中甲施工單位的說法是否正確？為什么？

「解答」不正確（0.5分），分包單位的任何違約行為或疏忽影響了工程質(zhì)量，總承包單位承擔(dān)連帶責(zé)任（1分）。

根據(jù)《建筑法》第55條，建設(shè)工程實行總承包的，工程質(zhì)量由總承包單位負(fù)責(zé)，總承包單位將工程分包的，應(yīng)對分包工程的質(zhì)量與分包單位承擔(dān)連帶責(zé)任?！督ㄔO(shè)工程合同管理》教材112頁工程的分包中明確指出，工程分包不能解除承包人的任何責(zé)任和義務(wù)，分包單位的任何違約行為或疏忽影響了工程質(zhì)量，總承包單位承擔(dān)連帶責(zé)任。

「問題」4.根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，指出事件4中建設(shè)單位做法的不妥之處，說明理由。

「解答」（1）不妥之處：未按時限備案（0.5分）； 理由：應(yīng)在驗收合格后15日內(nèi)（1.5 分）備案。

首先工程竣工驗收的程序是要注意的，題目中的驗收程序正確，具體可參考《建設(shè)工程合同管理》教材124頁。之后的備案就存在時間的問題。按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第49條，建設(shè)單位應(yīng)自工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi)辦理竣工驗收報告等相關(guān)文件的備案。跟這個時間容易混淆的是根據(jù)《建設(shè)工程信息管理》33頁檔案驗收與移交的規(guī)定，竣工驗收后3個月內(nèi)移交檔案。

（2）不妥之處：要求乙施工單位在承重墻上按示意圖開車庫門洞（0.5分）；理由：開車庫門洞應(yīng)經(jīng)原設(shè)計單位或具有相應(yīng)資質(zhì)等級的設(shè)計單位提出設(shè)計方案（1.5分）。

由于已經(jīng)竣工驗收，可以視為裝修工程。在承重墻上開車庫門洞屬于工程設(shè)計變更，按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第15條，涉及建筑主體和承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在施工前委托原設(shè)計單位或具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位提出設(shè)計方案；沒有設(shè)計方案的，不得施工。因此，建設(shè)單位要求乙施工單位按照示意圖（不是圖紙）施工的做法是錯誤的。

「問題」5.根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，建設(shè)行政主管部門是否應(yīng)該對建設(shè)單位、監(jiān)理單位、甲施工單位和乙施工單位進(jìn)行處罰？并說明理由。

「解答」（1）對建設(shè)單位應(yīng)予處罰（0.5分）； 理由：未按時備案（1分），擅自在承重墻上開車庫門洞（1分）。

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，第56條，建設(shè)單位有未及時辦理備案的行為的，責(zé)令改正，處20萬以上50萬以下的罰款。第69條，涉及建筑主體和承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程，沒有設(shè)計方案擅自施工的，責(zé)令改正，處50萬以上100萬以下的罰款，房屋使用者在裝修過程中擅自變動房屋建筑主體結(jié)構(gòu)和承重結(jié)構(gòu)的，責(zé)令改正，處5萬以上10萬以下的罰款。造成損失的依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（2）對監(jiān)理單位不應(yīng)處罰（0.5分）；理由：監(jiān)理單位無過錯（0.5分）

（3）對甲施工單位不應(yīng)處罰（0.5分）； 理由：甲施工單位無過錯（0.5分）

很多考生容易忽視這兩個單位，因為他們不受處罰。其實按照問題的要求，一個單位接著一個單位的回答就不會漏掉了。另外，就是理由，每個單位都要說明理由，不受處罰也是有理由的，因為沒有過錯。

（4）對乙施工單位應(yīng)予處罰（0.5分）；理由：無設(shè)計方案施工（1分）。

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第28條，施工單位必須按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不得擅自修改工程設(shè)計，不得偷工減料。乙施工單位按照建設(shè)單位示意圖施工的做法錯誤的。按照罰則，第64條，施工單位有不按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的行為的，應(yīng)責(zé)令改正，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)等級證書。

「復(fù)習(xí)提示」關(guān)于法律法規(guī)的復(fù)習(xí)：對于違反法規(guī)的做法挑出來不難，難的是回答為什么，這就要對法規(guī)的內(nèi)容熟悉，多讀幾遍法條就會準(zhǔn)確一些，不能忽視《建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)法規(guī)文件匯編》這本教材，特別是其他教材中經(jīng)常提到的一些條文。復(fù)習(xí)的時候要注意不同的單位哪些做法是錯誤的，哪些做法是要承擔(dān)責(zé)任的，哪些做法是要處罰的。

關(guān)于文檔實務(wù)的復(fù)習(xí)，大家不能忽視《建設(shè)工程信息管理》這個科目，雖然客觀題可能出題不多，但在作案例分析的時候，涉及的就比較多了，特別是第三章。復(fù)習(xí)的時候要注意每個文檔是由誰報給誰的，誰審核，誰簽字，有沒有日期的限制等。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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