第三節(jié) 證券交易

一、證券交易主要內(nèi)容

(一)證券交易及其方式

證券交易主要指證券買賣，即證券持有人依照證券交易規(guī)則，將已依法發(fā)行的證券轉(zhuǎn)讓給其他證券投資者的行為。

證券交易的方式可以分為集中競價交易和非集中競價交易兩種，分別適用于證券交易所和場外交易市場。

(二)證券交易的類型

二、證券上市制度

(一)證券上市及其類型

證券上市是某種已發(fā)行證券獲準成為證券交易所的交易對象的過程。證券一旦獲準在證券交易所上市交易，即為上市證券。

證券上市的類型

(二)證券上市的條件

1.股票上市的條件

2.公司債券上市的條件

3.證券投資基金上市的條件

(三)證券上市的程序

(四)證券上市的暫停與終止

1.股票上市的暫停與終止

2.公司債券上市的暫停與終止

3.證券投資基金上市的暫停或終止

三、信息披露制度

信息披露制度，又稱信息公開制度，是證券發(fā)行人、上市公司及其他主體，依照法律規(guī)定的方式，將證券發(fā)行、交易及與之有關(guān)的重大信息予以公開的一種法律制度。

信息披露制度包括證券發(fā)行的信息披露和持續(xù)信息公開。

(一)證券發(fā)行的信息披露

(二)上市公司定期報告

1.中期報告

2.年度報告

(三)上市公司臨時報告

發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

(四)信息的發(fā)布與監(jiān)督

四、限制的交易行為

(一)對證券交易主體的限制

(二)對證券交易客體的限制

(三)對短線交易的限制

(四)對交易收費的限制

五、禁止的交易行為

(一)虛假陳述或信息誤導

(二)內(nèi)幕交易

(三)操縱證券市場

(四)欺詐客戶

(五)其他禁止的交易行為

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