11.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請上市的封閉式基金應(yīng)具備的條件有( )。

A.基金合同期限為5年以上 B.基金份額持有人不少于1000人

C.基金募集金額不低于2億元 D.基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

12. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有( )。

A.公司經(jīng)理發(fā)生變動 B.公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動

C.公司財務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動 D.人民法院依法撤銷董事會決議

13. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中，屬于重大事件的有( )。

A.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留 B.公司1/3以上監(jiān)事辭職

C.公司董事會的決議被依法撤銷 D.公司經(jīng)理被撤換

14. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。(2008年)

A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%

B.公司經(jīng)理的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

C.上市公司董事長發(fā)生變動 D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

15. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有( )。

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B.持有上市公司3%股份的股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.上市公司的實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

D.發(fā)行人控股的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

16. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。

A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易

B.乙證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格

D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人

17. 根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有( )。

A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

B.投資者可實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%

C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會1/3成員選任

D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

18. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于不得收購上市公司的情形有( )。

A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

B.收購人最近3年涉嫌有重大違法行為

C.收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

D.收購人為限制行為能力人

19. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無相反證據(jù)，投資者將會被視為一致行動人，下列各項中，屬于該特定情形的有( )。

A.投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系 B.投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系

C.投資者之間存在合伙關(guān)系 D.投資者之間存在聯(lián)營關(guān)系

20、下列關(guān)于上市公司要約收購的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有( )。

A.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職

B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

C.收購人需要變更收購要約的，必須事先向中國證監(jiān)會、證券交易所提出報告，經(jīng)批準(zhǔn)后，予以公告

D.收購要約期限屆滿前20日內(nèi)，收購人不得變更收購要約，但是出現(xiàn)競爭要約的除外

參考答案

1. A, B, D 2. B, D 3. A, C 4. B, D 5. A, B, C, D 6. A, B, C, D 7. A, B 8. B, C, D 9. A, B, C, D 10. A, B, C, D

11. A, B, C, D 12. A, B, D 13. A, B, C, D 14. B, C, D 15. A, C, D 16. A, B, C, D 17. A, B, D 18. A, B, C, D 19. A, C, D 20. A, B, C

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