多項選擇題

1. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，符合上市公司向原股東配售股份條件的有( )。

A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

C.采用代銷或者包銷方式發(fā)行 D.上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載

2. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有( )。(2012年)

A.上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對外提供擔(dān)保，但已消除

B.上市公司現(xiàn)任董事最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

C.上市公司最近1年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告，但保留意見所涉及事項的重大影響已消除

D.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除

3. 某上市公司擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，符合非公開發(fā)行股票條件的有( )。

A.發(fā)行價格擬定為定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的95%

B.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除

C.上市公司最近1年及最近一期財務(wù)報表被注冊會計師出具了保留意見的審計報告，但所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除

D.上市公司現(xiàn)任董事最近24個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

4. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中，證券交易所可以決定暫停上市公司股票上市的情形有( )。

A.公司股本總額由1億元減少到4000萬元

B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，可能誤導(dǎo)投資者

C.公司最近2年連續(xù)虧損

D.公司編制虛假的財務(wù)會計報告，可能誤導(dǎo)投資者

5. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有( )。

A.最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

B.收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數(shù)額達(dá)到該公司發(fā)行股份總數(shù)的92%

C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

D.上市公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，且拒絕糾正

6. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有( )。(2007年)

A.董事會秘書 B.監(jiān)事會主席 C.財務(wù)負(fù)責(zé)人 D.副總經(jīng)理

7. 下列股票交易行為中，違反證券法律制度規(guī)定的有( )。

A.甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓自己所持甲公司股票的20%

B.乙證券公司的從業(yè)人員張某，在任職期間，買賣甲上市公司的股票，乙證券公司、從業(yè)人員張某與甲上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.丙證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份，丙證券公司在第4個月將其全部轉(zhuǎn)讓

D.為戊股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的庚會計師事務(wù)所的注冊會計師韓某，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票

8. 某股份有限公司凈資產(chǎn)為1億元，該公司擬再次公開發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列規(guī)定中，導(dǎo)致該公司不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有( )。

A.該公司累計債券余額已達(dá)3000萬元 B.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

C.籌集的資金擬用于清償公司即將到期的債券利息

D.對已公開發(fā)行的公司債券的延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

9. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，有限責(zé)任公司發(fā)行的公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。

A.最近2年連續(xù)虧損 B.有重大違法行為

C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元 D.不按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用公司債券募集資金

10. 某封閉式基金經(jīng)管理人申請，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項中，符合該基金上市條件的有( )。

A.基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達(dá)到了核準(zhǔn)規(guī)模的85%

B.該基金份額持有人為1001人

C.該基金募集金額為人民幣3億元 D.該基金合同期限為12年

（責(zé)任編輯：xll）

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