1、關(guān)于有價(jià)證券或者衍生產(chǎn)品發(fā)行、交易項(xiàng)下的外匯管理，下列說法符合《外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定的有(　)。

A.境外機(jī)構(gòu)、境外個(gè)人在境內(nèi)從事有價(jià)證券發(fā)行、交易，應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)于市場準(zhǔn)入的規(guī)定，并按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定辦理登記

B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)、境內(nèi)個(gè)人從事境外有價(jià)證券、衍生產(chǎn)品發(fā)行、交易，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定辦理登記

C.境外投資者進(jìn)入A股市場購買股票、債券等投資品種，實(shí)行QFII制度

D.境內(nèi)投資者到境外證券市場投資，實(shí)行QDII制度

答案：ABCD

解析：本題考核點(diǎn)是資本項(xiàng)目外匯管理。本題四個(gè)選項(xiàng)的表述均是正確的。

2、根據(jù)2010年12月發(fā)布的《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮的因素有(　)。

A.經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流

B.經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性

C.相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況

D.經(jīng)營者能否對(duì)一致行為作出合理的解釋

答案：ABCD

解析：本題考核認(rèn)定其他協(xié)同行為的考慮因素。根據(jù)2010年12月發(fā)布的《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：(1)經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性;(2)經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流;(3)經(jīng)營者能否對(duì)一致行為作出合理的解釋。此外，認(rèn)定其他協(xié)同行為，還應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況等。

3、國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份通過協(xié)議方式進(jìn)行的，關(guān)于轉(zhuǎn)讓程序的說法中正確的是(　)。

A.國有控股股東擬采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股份并不再擁有上市公司控股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)聘請?jiān)凇熬硟?nèi)”注冊的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問，并由財(cái)務(wù)顧問出具意見

B.逐級(jí)書面報(bào)告省級(jí)或省級(jí)以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意后才能實(shí)施

C.轉(zhuǎn)讓價(jià)格必須按照中介機(jī)構(gòu)出具的該上市公司股票價(jià)格的合理估值結(jié)果確定

D.股份登記過戶的條件屬于雙方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容

答案：ABD

解析：本題考核國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份通過協(xié)議方式的程序規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)以上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日(經(jīng)批準(zhǔn)不須公開股份轉(zhuǎn)讓信息的，以股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日為準(zhǔn))前30個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定;確需折價(jià)的，其最低價(jià)格不得低于該算術(shù)平均值的90%。特殊情形下才可以按照中介機(jī)構(gòu)出具的該上市公司股票價(jià)格的合理估值結(jié)果確定，因此選項(xiàng)C的說法是錯(cuò)誤的。

4、下列情形中，屬于票據(jù)偽造的有( )。

A.張某以王某的名義簽章出票

B.張某以王某的名義在票據(jù)上更改了金額

C.張某以王某的名義在票據(jù)上更改了付款日期

D.張某以王某的名義在票據(jù)上簽章背書

答案：AD

解析：本題考核票據(jù)的偽造。根據(jù)規(guī)定，票據(jù)偽造的偽造人是假冒或虛構(gòu)他人名義簽章，而票據(jù)變造是對(duì)票據(jù)上簽章以外的事項(xiàng)加以變更的行為。

5、甲向乙簽發(fā)一張100萬元已由自己承兌的商業(yè)承兌匯票，并記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣，乙在票據(jù)到期后依法提示付款，但是甲卻以乙未按照約定向其供貨為由拒絕支付票據(jù)款，經(jīng)調(diào)查雙方的合同履行情況，乙方確實(shí)沒有依照合同的約定向甲方供貨，且仍處于未履行狀態(tài)。關(guān)于該情況，下列說法中正確的有(　)。

A.甲的此抗辯權(quán)屬于對(duì)物抗辯

B.甲有權(quán)不向乙支付票據(jù)款

C.票據(jù)債務(wù)人不得以自己與出票人之間的抗辯事由對(duì)抗持票人，因此甲不能對(duì)乙行使抗辯權(quán)

D.甲的抗辯行為屬于對(duì)人的抗辯，是合法的

答案：BD

解析：本題考核票據(jù)抗辯的限制。根據(jù)規(guī)定，票據(jù)債務(wù)人可以對(duì)不履行約定義務(wù)的與自己有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的持票人，進(jìn)行抗辯，這里票據(jù)債務(wù)人為甲，其有權(quán)以乙不履行合同義務(wù)的行為為理由行使對(duì)人的抗辯權(quán)。

6、關(guān)于債權(quán)人委員會(huì)，下列說法正確的有(　)。

A.債權(quán)人會(huì)議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)

B.債權(quán)人委員會(huì)全部由債權(quán)人組成

C.債權(quán)人委員會(huì)成員不得超過9人

D.債權(quán)人委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民法院書面決定認(rèn)可

答案：ACD

解析：本題考核點(diǎn)是債權(quán)人委員會(huì)。債權(quán)人委員會(huì)由債權(quán)人會(huì)議選任的債權(quán)人代表和一名債務(wù)人的職工代表或者工會(huì)代表組成。

7、下列關(guān)于上市公司信息披露事務(wù)管理的說法中，錯(cuò)誤的有( )。

A.上市公司發(fā)生重大事件的時(shí)間為定期報(bào)告報(bào)送時(shí)間的，可以定期報(bào)告的形式代替臨時(shí)報(bào)告

B.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案

C.某項(xiàng)重大事件即便已經(jīng)泄露的，只要不發(fā)生法定的披露時(shí)點(diǎn)，依然不用進(jìn)行披露

D.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

答案：ACD

解析：本題考核上市公司信息披露事務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司信息披露義務(wù)人不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)，因此選項(xiàng)A的說法錯(cuò)誤;某項(xiàng)重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞的，即便發(fā)生在法定披露時(shí)點(diǎn)之前，上市公司也應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀，因此選項(xiàng)C的說法錯(cuò)誤;上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，因此選項(xiàng)D的說法錯(cuò)誤。

8、公司發(fā)行新股，依照公司章程的規(guī)定由股東大會(huì)或者董事會(huì)作出決議的事項(xiàng)有(　)。

A.新股種類及數(shù)額

B.新股發(fā)行價(jià)格

C.新股發(fā)行的起止日期

D.向新股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額

答案：ABC

解析：本題考核股票發(fā)行的規(guī)定。公司發(fā)行新股，依照公司章程的規(guī)定由股東大會(huì)或者董事會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)作出決議：(1)新股種類及數(shù)額;(2)新股發(fā)行價(jià)格;(3)新股發(fā)行的起止日期;(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

9、關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立與權(quán)利，下列表述不正確的有( )。

A.美國公民甲擬投資設(shè)立一個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，企業(yè)名稱為“清風(fēng)個(gè)人工作室”

B.乙公司擬投資設(shè)立一個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，企業(yè)名稱為“藍(lán)天圖文工作室”

C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)是獨(dú)立的民事主體，可以以自己的名義從事民事活動(dòng)

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)具有法人資格，其民事責(zé)任由個(gè)人獨(dú)資企業(yè)獨(dú)立承擔(dān)

答案：ABD

解析：本題考核個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立與權(quán)利。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資者為“中國”自然人，不能是“非自然人”，因此選項(xiàng)AB表述錯(cuò)誤。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不具有法人資格，無獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，因此選項(xiàng)D的表述錯(cuò)誤。

10、根據(jù)《中華人民共和國合同法》的規(guī)定，當(dāng)事人履行合同義務(wù)，質(zhì)量不符合約定而對(duì)違約責(zé)任又沒有明確約定的，受損害方根據(jù)標(biāo)的的性質(zhì)以及損失的大小，可以合理要求對(duì)方承擔(dān)的補(bǔ)救措施有(　)。

A.修理

B.減少價(jià)款

C.退貨

D.更換

答案：ABCD

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