(三) 操縱證券市場(chǎng)

操縱證券市場(chǎng)，是指以獲取利益或減少損失為目的，利用手中掌握的資金等優(yōu)勢(shì)影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。

禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：

(1) 單獨(dú)或者通過(guò)行合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;

(2) 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

(3) 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

(4) 以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

(四) 欺詐客戶

欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，進(jìn)行的違背客戶真實(shí)意思表示、損害其利益的行為。

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

(1) 違背客戶的委托為其買賣證券;

(2) 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

(3) 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

(4) 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

(5) 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

(6) 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

(7) 其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

(五) 其他禁止的交易行為

1. 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

2. 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

3. 禁止任何人挪用公款買賣證券。

證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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