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(五) 證券業(yè)協(xié)會
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。1991年8月28日,我國成立了中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的會員分為團體會員和個人會員,團體會員為證券公司;個人會員只限于證券市場管理部門有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及從事證券研究及業(yè)務(wù)工作的專家,由協(xié)會根據(jù)需要吸收。
1. 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。會員大會每兩年舉行一次,必要時經(jīng)常務(wù)理事會決議可臨時召開。證券業(yè)協(xié)會設(shè)會長、副會長。證券業(yè)協(xié)會設(shè)理事會,理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。每屆任期兩年,可連選連任。
2. 證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé):
(1) 協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行法律、行政法規(guī)。
(2) 依法維護會員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。
(3) 收集整理信息,為會員提供服務(wù)。
(4) 制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流。
(5) 調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛。
(6) 組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。
(7) 監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按規(guī)定給予紀律處分。
(8) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)賦予的其他職責(zé)。
(六) 證券監(jiān)督管理機構(gòu)
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理,維護證券市場秩序,保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)是指中國證監(jiān)會,它是國務(wù)院直屬事業(yè)單位,是全國證券期貨市場的主管部門。
1. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé):
(1) 依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);
(2) 依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理;
(3) 依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動,進行監(jiān)督管理;
(4) 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實施;
(5) 依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;
(6) 依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;
(7) 依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;
(8) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
2. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的措施
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:
(1) 對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查;
(2) 進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
(3) 詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;
(4) 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;
(5) 查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
(6) 查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)表明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;
(7) 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長15個交易日。
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