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2012年《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》輔導(dǎo):證券發(fā)行復(fù)習(xí)資料5

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2012會(huì)計(jì)職稱(chēng)考試《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》 預(yù)習(xí):證券發(fā)行復(fù)習(xí)資料5

(三)證券發(fā)行的承銷(xiāo)

1、證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)、包銷(xiāo)方式。

2、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的“證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元”的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

3、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)“不得超過(guò)90日”。

4、證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi),對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券。

5、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式,代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn),向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量“70%”的,為發(fā)行失敗;發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

解釋?zhuān)喝绻扇“N(xiāo)方式,則不存在發(fā)行失敗的情形,因?yàn)橛凶C券公司“兜底”。

【例題1】證券的代銷(xiāo)和包銷(xiāo)期限,最長(zhǎng)不超過(guò)( )。

A、30日 B、90日

C、45日 D、2個(gè)月

答案:B

解析:本題考核證券的代銷(xiāo)和包銷(xiāo)的期限。根據(jù)規(guī)定,證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限,最長(zhǎng)不超過(guò)90日。

【例題2】某證券公司要與發(fā)行人簽訂包銷(xiāo)股票的合同。承銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)時(shí),向投資者出售的股票數(shù)量?jī)H達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的60%,屬于發(fā)行失敗。( )

答案:×

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