(三) 聯(lián)合限制競爭

1. 聯(lián)合限制競爭行為的概念

聯(lián)合限制競爭行為，是指經(jīng)營者為限制競爭而達(dá)成協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。我國《反壟斷法》稱為“壟斷協(xié)議”。

根據(jù)參與聯(lián)合的經(jīng)營者所處的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)是相同還是相續(xù)，可分為橫向聯(lián)合限制競爭行為和縱向聯(lián)合限制競爭行為。

聯(lián)合限制競爭行為的主體為經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會。

2. 橫向聯(lián)合限制競爭行為

橫向聯(lián)合限制競爭行為，是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的兩個或兩個以上經(jīng)營者所為的聯(lián)合限制競爭行為。比如彩電銷售商之間的固定價格、劃分市場的行為。主要包括：

(1) 固定價格。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價格的行為。比如，2008年，一些方便面廠家通過協(xié)議統(tǒng)一上調(diào)出廠價的行為。固定價格對競爭的損害至為嚴(yán)重，各國對其處罰也至為嚴(yán)厲。

(2) 劃分市場。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式限定商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的行為。

(3) 聯(lián)合抵制。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對人交易的行為。

(4) 不當(dāng)技術(shù)聯(lián)合。即經(jīng)營者以排除或限制競爭為目的，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制購買新技術(shù)、新設(shè)備，或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的行為。

3. 縱向聯(lián)合限制競爭行為

縱向聯(lián)合限制競爭行為，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)(即有交易關(guān)系或供求關(guān)系)的兩個或兩個以上經(jīng)營者所為的聯(lián)合限制競爭行為。比如，電腦整機生產(chǎn)商和電腦整機銷售商之間所為的聯(lián)合限制競爭行為。我國《反壟斷法》所規(guī)定的縱向聯(lián)合限制競爭行為，主要包括：

(1) 固定轉(zhuǎn)售價格。即同一產(chǎn)業(yè)鏈上一環(huán)節(jié)經(jīng)營者，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者銷售價格的行為。

(2) 限定轉(zhuǎn)售最低價格。即在同一產(chǎn)業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)經(jīng)營者，利用其市場支配地位，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者銷售價格的行為。總審對最低價格不理解。

這兩種行為也可以統(tǒng)稱為限制轉(zhuǎn)售行為。此外，一些國家還將某些不符合豁免條件的獨家交易、特許協(xié)議列為禁止的行為。

4. 聯(lián)合限制競爭行為的豁免

在實際生活中，部分聯(lián)合限制競爭行為有利有弊，并且可能利大于弊，因此，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可以免于處罰：(1) 為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;(2) 為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、提高效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的;(3) 為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的;(4) 為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的;(5) 因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;(6) 為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當(dāng)利益的;(7) 法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。

同時，經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

(四) 經(jīng)營者集中行為

1. 經(jīng)營者集中的概念

經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或其他方式，集合經(jīng)營者經(jīng)濟力，提高市場地位的行為，包括經(jīng)營者合并和經(jīng)營者控制。經(jīng)營者集中是獲得市場支配地位最常見的途徑之一。因此，經(jīng)營者集中行為的規(guī)制制度，也就成為反壟斷規(guī)制制度中的一項重要內(nèi)容。

2. 經(jīng)營者合并

經(jīng)營者合并，是指兩個或者兩個以上經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者，從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。

根據(jù)合并后原經(jīng)營者主體資格存續(xù)與否，經(jīng)營者合并可分為新設(shè)合并和吸收合并。新設(shè)合并，是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者合為一個新的經(jīng)營者，原來幾個經(jīng)營者的主體資格均消失的合并行為;吸收合并，是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者，其中一個經(jīng)營者的主體資格存續(xù)下來，其他經(jīng)營者的主體資格消失的合并行為，也稱兼并。如波音公司和麥道公司合并后，波音公司存續(xù)下來。

根據(jù)參與合并的經(jīng)營者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系，經(jīng)營者合并可分為橫向合并和縱向合并。橫向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并;縱向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并。

經(jīng)營者合并規(guī)制，涉及反壟斷法、公司法、證券法，實務(wù)中涉及大量的會計、審計業(yè)務(wù)。

3. 經(jīng)營者控制

經(jīng)營者控制，是指經(jīng)營者通過收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營和其他方式控制其他經(jīng)營者，從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。

根據(jù)獲得控制權(quán)的途徑，可分為股權(quán)式控制、聯(lián)營式控制和債權(quán)式控制;根據(jù)控制的內(nèi)容，還可分為財產(chǎn)型控制、業(yè)務(wù)型控制和人事型控制;根據(jù)控制與被控制的經(jīng)營者所處的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系，又可分為橫向控制和縱向控制。由于基于上述控制關(guān)系，形成緊密的經(jīng)濟關(guān)系，使參與者迅速提高市場支配地位，為實施濫用市場支配地位行為提供了前提。因此，經(jīng)營者合并和經(jīng)營者控制都需要進(jìn)行規(guī)制。

2012年中級會計師考試科目經(jīng)濟法強化講義第六章匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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