4. 經(jīng)營者集中行為的申報許可

根據(jù)我國《反壟斷法》的規(guī)定，我國經(jīng)營者集中申報許可制度主要包括下列內(nèi)容：

(1) 實體條件。① 參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣;② 參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。營業(yè)額的計算，應(yīng)當(dāng)考慮銀行、保險、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實際情況。

(2) 申報程序。符合上述條件的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院商務(wù)主管部門申報，未申報的不得實施集中。申報書應(yīng)當(dāng)按照主管機關(guān)的要求提交相應(yīng)的文件、資料。

(3) 審查的程序。① 初審。主管機關(guān)自收到經(jīng)營者提交的符合法定條件的文件、資料之日起30日內(nèi)進行初步審查，作出不實施進一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中，否則進行進一步審查。② 進一步審查。進一步審查自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，作出決定并書面通知經(jīng)營者。作出禁止決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由。如有法定特殊情形，可以延長審查期限。逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中。

(4) 審查的內(nèi)容和結(jié)果。① 審查的內(nèi)容包括：參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力;相關(guān)市場的市場集中度;經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響;經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響;經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響;主管機關(guān)認為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行國家安全審查。② 禁止的決定。經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。③ 許可的決定。經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，主管機關(guān)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。對不予禁止的經(jīng)營者集中，主管機關(guān)可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

(5) 公布審查結(jié)果。

(五) 行政性壟斷

1. 行政性壟斷的概念

行政性壟斷，是指行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，濫用行政權(quán)力、違反法律規(guī)定實施的限制市場競爭的行為。

2. 行政性壟斷的表現(xiàn)

(1) 行政性強制交易。所謂行政性強制交易，是指行政機關(guān)濫用行政權(quán)力，違反法律規(guī)定，限定或者變相限定經(jīng)營者、消費者經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。比如，某縣政府要求縣屬所有機關(guān)、事業(yè)單位購買某啤酒廠質(zhì)次價高、沒有競爭力的啤酒，并且下達具體購買任務(wù)。

(2) 行政性限制市場準入。所謂行政性限制市場準入，是指行政機關(guān)濫用行政權(quán)力，違反法律規(guī)定，妨礙商品和服務(wù)在地區(qū)之間的自由流通，排除或限制市場競爭的行為。包括：① 對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定歧視性價格;② 對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進入本地市場;③ 采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場;④ 設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出;⑤ 濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標投標活動;⑥ 妨礙商品和服務(wù)在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

(3) 行政性強制經(jīng)營者限制競爭。所謂行政性強制經(jīng)營者限制競爭，是指行政機關(guān)濫用行政權(quán)力，違反法律規(guī)定，強制經(jīng)營者從事反壟斷法所禁止的排除或者限制市場競爭的行為。比如，強制本地區(qū)、本部門的企業(yè)合并，或者通過經(jīng)營者控制組建企業(yè)集團;強制經(jīng)營者通過協(xié)議等方式固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制等。

以上三種行為，可能僅是具體行政行為，有時可能是具體行政行為和抽象行政行為合一。上述行政性壟斷行為，都是我國《反壟斷法》禁止的壟斷行為。

(六) 反壟斷法的執(zhí)行和適用

1. 反壟斷法的執(zhí)行主體制度

反壟斷法的執(zhí)行，是指反壟斷主管機構(gòu)實施反壟斷法的行為，也稱反壟斷執(zhí)法。

(1) 反壟斷法執(zhí)行主體。即反壟斷法執(zhí)行職責(zé)的承擔(dān)者和相應(yīng)權(quán)力的享有者。在我國，國務(wù)院反壟斷委員會和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)共同承擔(dān)反壟斷職責(zé)。

(2) 反壟斷法執(zhí)行主體的職責(zé)。包括：① 特定行為許可。依法受理、審查和核準依法需要審查、核準的經(jīng)營者市場競爭行為，如經(jīng)營者集中行為、市場聯(lián)合行為等。② 違法行為查處。依法受理或自行啟動對違法壟斷行為的調(diào)查、審議和制裁。審議，或由主管機構(gòu)徑行作出決定，或組織聽證，或運用類似訴訟程序作出裁決，然后由本機構(gòu)或其他機構(gòu)執(zhí)行。對反壟斷案件進行裁決，當(dāng)事人不服的可訴到法院。③ 競爭狀況監(jiān)控。④ 制定行為規(guī)則。

(3) 反壟斷法執(zhí)行主體的權(quán)力。包括：① 調(diào)查權(quán)。包括檢查權(quán)、詢問權(quán)、資料調(diào)閱復(fù)制權(quán)、查封和扣押證據(jù)權(quán)、賬戶查詢權(quán)。② 許可權(quán)。比如對經(jīng)營者集中行為、聯(lián)合行為等的申報行使許可權(quán)和許可廢止權(quán)。③ 制裁權(quán)。反壟斷執(zhí)行主管機構(gòu)有權(quán)對違反反壟斷法強行規(guī)范的經(jīng)營者進行制裁，包括勸告權(quán)、告誡權(quán)、禁止權(quán)、經(jīng)營者集中行為解散權(quán)、宣布聯(lián)合行為無效權(quán)、拆分權(quán)、命令經(jīng)濟同業(yè)團體接納特定企業(yè)的權(quán)力、罰款權(quán)、強制賠償權(quán)、不當(dāng)利益沒收權(quán)等。④ 調(diào)研權(quán)。⑤ 規(guī)則制定權(quán)。⑥ 起訴權(quán)。有的國家規(guī)定，反壟斷主管機關(guān)有就特定經(jīng)營者壟斷行為向法院提起訴訟的權(quán)力。

2. 反壟斷法執(zhí)行的一般程序

反壟斷法執(zhí)行的一般程序包括：(1) 啟動。反壟斷案件分因壟斷行為受害人的申請或控告、其他組織或個人報告(舉報)和主管機關(guān)自行啟動三種。(2) 調(diào)查。調(diào)查的啟動，調(diào)查的方式，調(diào)查的程序，調(diào)查的中止、終止和恢復(fù)都應(yīng)當(dāng)遵循《反壟斷法》的規(guī)定。(3) 審議。在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，主管機構(gòu)組織審議。(4) 決定。主管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出違法與否的認定、違法處罰和合法許可的決定。(5) 執(zhí)行。經(jīng)公布后，即進入執(zhí)行環(huán)節(jié)。執(zhí)行環(huán)節(jié)，可以是自動執(zhí)行。如果被制裁人不服該決定的，可以向上級機關(guān)提起復(fù)議或者向法院提起訴訟。被制裁人不服該決定，又不提起復(fù)議或者訴訟的，主管機關(guān)可以依法強制執(zhí)行。

3. 反壟斷法的域外效力

反壟斷法不僅對在國外違反內(nèi)國反壟斷法的國內(nèi)企業(yè)和在國內(nèi)違反內(nèi)國反壟斷法的外國企業(yè)發(fā)生效力，而且可能對在國務(wù)違反內(nèi)國反壟斷法并影響市場競爭的外國企業(yè)發(fā)生效力。這種內(nèi)國反壟斷法效力范圍超越國家領(lǐng)土，適用于對內(nèi)國市場競爭產(chǎn)生影響的壟斷行為的現(xiàn)象，稱為反壟斷法的域外效力。

我國的《反壟斷法》第二條規(guī)定，中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為，適用本法;中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。

4. 反壟斷法豁免和適用除外

由于壟斷行為有弊有利，反壟斷法往往會規(guī)定豁免和適用除外。反壟斷法適用出刷了，是指在規(guī)定反壟斷法適用范圍和適用反壟斷法時，將符合特定條件的領(lǐng)域、事項或行為作為例外而不適用反壟斷法基本規(guī)定的一項制度。

我國《反壟斷法》對濫用市場支配地位、聯(lián)合限制競爭和經(jīng)營者集中，均有不同的豁免和適用除外規(guī)定。其基本條件是應(yīng)當(dāng)符合國家整體利益。從正面看，應(yīng)當(dāng)是有利于改進技術(shù)、提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、降低成本、提高經(jīng)濟效率、增強中小企業(yè)的競爭能力，或者有利于渡過經(jīng)濟低谷期，保障我國對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當(dāng)利益。從反面看，應(yīng)當(dāng)是不嚴重增加對地區(qū)競爭的限制，不阻礙某一行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，不強化市場支配地位，不嚴重妨礙市場競爭，不損害消費者權(quán)益且消費者能夠分享由此帶來的利益。

2012年中級會計師考試科目經(jīng)濟法強化講義第六章匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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