問：證券從業(yè)人員必須要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書嗎?

答：凡是在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，都應當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)資格證書是進入證券行業(yè)的必備證書，就是一道門檻，過了這個門檻才能夠被證券公司和金融機構聘用，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。

在法規(guī)方面，證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第四條規(guī)定，任何相關機構不得聘用沒有從業(yè)資格的人員，違者由證監(jiān)會和相關行業(yè)協(xié)會進行嚴厲處罰。

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（責任編輯：中大編輯）

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