《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試

實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》起草說明

為落實(shí)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》及國家相關(guān)考試規(guī)定，規(guī)范開展證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試工作，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))研究起草了《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》(以下簡稱《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》)。現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：

一、起草背景

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時(shí)也有大批公眾通過參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識(shí)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢(shì)變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

二、主要內(nèi)容

《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》旨在規(guī)范證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試工作的組織、命題、成績管理、參與各方責(zé)任等。共六章五十三條，主要內(nèi)容如下：

(一)變更考試名稱，確定測(cè)試分類

將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。明確測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試;高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

(二)明確測(cè)試目的

新《證券法》規(guī)定了證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。相應(yīng)的《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》將測(cè)試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對(duì)應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測(cè)試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，同時(shí)規(guī)定了試卷正確率達(dá)到60%以上即為達(dá)到基本要求。

(三)調(diào)整報(bào)考條件和成績管理模式

隨著我國資本市場(chǎng)的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時(shí)了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富管理，保護(hù)投資者利益;同時(shí)為引導(dǎo)公眾理性“考證”，綜合過往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對(duì)人才的實(shí)際需求，借鑒其他水平評(píng)價(jià)類考試，調(diào)整了報(bào)名條件和成績管理制度，設(shè)置成績有效期。同時(shí)，為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時(shí)間。

(四)細(xì)化違規(guī)責(zé)任，嚴(yán)肅測(cè)試紀(jì)律

根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測(cè)試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考5年。

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