證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試考生熱點(diǎn)問題問答

(2024年6月)

1.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試的政策有哪些變化?

答：2020年3月實(shí)施的新《證券法》規(guī)定從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，從業(yè)人員管理由事前資格準(zhǔn)入改為事后登記管理，從業(yè)人員無須取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。為順應(yīng)變化，協(xié)會于2022年發(fā)布實(shí)施《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》和《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實(shí)施細(xì)則》，證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價測試后，測試已不是從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的前提條件，測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，是證券行業(yè)機(jī)構(gòu)考量其從業(yè)人員專業(yè)水平的依據(jù)之一。符合相關(guān)規(guī)定，能夠通過其他方式證明具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員，可以不參加相應(yīng)的水平評價測試。

2.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試的類別有哪些?

答：調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試由從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩個大類組成，其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試兩個小類;高級管理人員水平評價測試包括一般高級管理人員水平評價測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價測試兩個小類。

3.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試組織方式有哪些變化?

答：為合理利用考試資源，增強(qiáng)考試針對性，測試已調(diào)整為常規(guī)測試和預(yù)約測試兩類，包括統(tǒng)一測試、專場測試、預(yù)約測試三種組織形式。2024年，協(xié)會計劃組織面向社會考生的統(tǒng)一測試1次;面向證券行業(yè)機(jī)構(gòu)人員(含高級管理人員)的專場測試3次、預(yù)約測試6次。

4.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試試卷有哪些變化?

答：調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試更加側(cè)重于考核從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和綜合能力，逐步加強(qiáng)理解、應(yīng)用、分析類試題的比重，強(qiáng)化業(yè)務(wù)實(shí)操、專業(yè)技能考核，提高測試專業(yè)性、實(shí)務(wù)性。參考我國水平評價類測試的共性做法，各科目水平評價測試題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，均為客觀題，題量均為120題，試題樣例請登錄測試報名系統(tǒng)通知公告欄查詢。測試命題涉及相關(guān)法規(guī)規(guī)則內(nèi)容的，以測試時已公布并施行的法規(guī)規(guī)則為依據(jù)。

5.調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試作答時間和通過標(biāo)準(zhǔn)有哪些變化?

答：一般業(yè)務(wù)水平評價測試和高級管理人員水平評價測試各科目的測試時間為120分鐘，專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試各科目的測試時間為180分鐘。各科目試卷滿分均為100分，試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。

6. 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試參考資料如何獲取?

答：結(jié)合資本市場改革發(fā)展要求，協(xié)會組織修訂發(fā)布證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試各科目大綱，具體詳見https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。為便于廣大考生和從業(yè)人員學(xué)習(xí)，協(xié)會組織編寫了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試統(tǒng)編教材(2023)》，即《金融市場基礎(chǔ)知識》《證券市場基本法律法規(guī)》兩本;組織編寫了證券分析師、證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試統(tǒng)編教材，即《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》《證券投資顧問業(yè)務(wù)》兩本。上述教材已由中國財政經(jīng)濟(jì)出版社出版發(fā)行，具體詳見測試報名系統(tǒng)首頁左側(cè)“教材訂購”欄目，也可關(guān)注中國財政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書店等發(fā)行渠道。同時，協(xié)會編纂發(fā)布了專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試、高級管理人員水平評價測試配套的法規(guī)匯編(參考書目)，并將結(jié)合法律法規(guī)變化定期更新，具體詳見：https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn)，不出版測試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

7. 2024年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試的報名渠道及報名原則是什么?

答：證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試采取網(wǎng)上報名方式，通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員”-“考試報名”欄目https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，點(diǎn)擊“2024年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試報名”進(jìn)行報名;也可直接登錄報名網(wǎng)站https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm進(jìn)行報名。中國證券業(yè)協(xié)會從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人代考生報名。

本次測試各考區(qū)機(jī)位有限，所有考生報名按照時間優(yōu)先、交費(fèi)優(yōu)先的原則，報滿即止。在報名有效期內(nèi)，如所選擇考區(qū)名額已滿，系統(tǒng)將不再顯示該考區(qū)。協(xié)會將根據(jù)報考情況動態(tài)調(diào)整各考區(qū)機(jī)位數(shù)量，于每日上午9時再次開放報名直至滿額，請考生及時登錄系統(tǒng)報名。

8. 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試的報名條件有哪些?

答：根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實(shí)施細(xì)則》，報名參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)報名截止日年滿18周歲;(2)取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經(jīng)歷; 或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開具錄用通知的大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員;(3)具有完全民事行為能力。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試報名條件為一般業(yè)務(wù)水平評價測試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員：(1)通過國家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規(guī)測試;(2)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試等考試之一，或者在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作 8 年以上的，可以不參加金融市場基礎(chǔ)知識測試;(3)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

9. 本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生如何報考2024年6月統(tǒng)一測試?

答：大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生須由已開具錄用通知的行業(yè)機(jī)構(gòu)在報名系統(tǒng)(機(jī)構(gòu)端)確認(rèn)后，考生方可在報名有效期內(nèi)登錄報名系統(tǒng)進(jìn)行報名，報名遵循6月統(tǒng)一測試報名原則(具體詳見公告)。符合報名條件的大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生可與所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)考試工作的管理人員聯(lián)系。

10. 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試違規(guī)查處及處理?

答：考場采用專業(yè)設(shè)備對測試進(jìn)行全程監(jiān)測，對利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為，協(xié)會在嚴(yán)肅查處的同時，將向公安機(jī)關(guān)反映。測試過程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考人員或協(xié)會舉報。

報考考生發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理:包括取消當(dāng)場測試成績、取消當(dāng)次全部測試成績，禁考十二個月至六十個月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，違規(guī)信息將計入?yún)f(xié)會執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫;對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的,協(xié)會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細(xì)則》。

11.測試報名遇到問題如何咨詢?

答：如有疑問,考生可登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答，亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。詳見

https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html?zx_type=KQ

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