證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革常見(jiàn)問(wèn)題解答

2015年7月9日，我會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015]147號(hào))。為方便考生及從業(yè)人員準(zhǔn)確理解通知相關(guān)內(nèi)容，我會(huì)準(zhǔn)備了如下問(wèn)題解答，供參考。今后，將根據(jù)改革實(shí)施情況和考生需求，適時(shí)補(bǔ)充和更新解答。

一、重點(diǎn)熱點(diǎn)事項(xiàng)

1、為什么要進(jìn)行考試測(cè)試改革?

答：改革前的各項(xiàng)考試測(cè)試制度，對(duì)于確保證券行業(yè)從業(yè)人員勝任能力發(fā)揮了重要作用。隨著證券行業(yè)不斷創(chuàng)新發(fā)展，金融領(lǐng)域各項(xiàng)業(yè)務(wù)不斷融合，證券行業(yè)對(duì)從業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)素質(zhì)提出了新的要求，為了適應(yīng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)從業(yè)人員素質(zhì)需要，在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，我會(huì)決定對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員考試測(cè)試制度進(jìn)行改革。

2、改革后的資格考試有幾類?

答：改革后的資格考試有三類，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的“管理資質(zhì)測(cè)試”。

3、改革后的資格考試什么時(shí)候開(kāi)考?

答：從2015年7月1日開(kāi)始實(shí)施新的考試測(cè)試。

4、改革前的資格考試什么時(shí)候截止?

答：改革前的考試測(cè)試科目繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止。

改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》將開(kāi)考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

5、2015年7月1日至12月31日期間的考試，考生可以自主選擇考試科目嗎?

答：可以。2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報(bào)考新的科目或現(xiàn)行考試測(cè)試科目。

6、2016年1月1日以后考生能選擇改革前的科目嗎?

答：自2016年1月1日起，改革前的考試測(cè)試科目不再開(kāi)考，所有考生只能報(bào)考新的科目。

7、改革前的成績(jī)還有效嗎?

答：有效。改革前的成績(jī)按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認(rèn)的都認(rèn)”，改革前考試測(cè)試合格的，改革后依然合格，全面認(rèn)可改革前的合格成績(jī)，實(shí)行“改革前的成績(jī)都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績(jī)合格但未考試合格，可選擇補(bǔ)考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績(jī)就可以認(rèn)定為考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門檻和證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試合格資格銜接門檻，規(guī)定科目成績(jī)合格就可以認(rèn)定為入門資格考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)有大用”。

8、考生選擇考新科目好，還是改革前的科目好?

答：2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報(bào)考新的科目或現(xiàn)行考試測(cè)試科目。當(dāng)然選擇哪個(gè)科目，還要看自己考試復(fù)習(xí)準(zhǔn)備的情況。

如果準(zhǔn)備明年參加考試，選擇改革后的科目比較好。原因是新的入門考試科目難度降低，入門考試、專業(yè)考試和管理資質(zhì)測(cè)試之間科目銜接、難度遞進(jìn)，符合考生職業(yè)發(fā)展和知識(shí)技能積累規(guī)律，便于準(zhǔn)備，有利工作。

如果準(zhǔn)備今年參加考試，選擇改革前的科目比較好。改革前考試測(cè)試科目繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止，就是考慮到部分考生已經(jīng)先期進(jìn)入現(xiàn)行考試科目，熟悉現(xiàn)行科目考試大綱和教材，甚至通過(guò)了部分科目;這部分考生選擇現(xiàn)行考試測(cè)試科目好。

總之，考生應(yīng)該根據(jù)自己的實(shí)際情況，自主擇優(yōu)選擇。

二、入門資格考試

9、參加入門資格考試需要什么條件?

答：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。

10、改革后的入門資格考試考什么科目?

答：入門資格考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》,另一科是《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

11、入門資格考試考什么題型?

答：入門資格的題型只有選擇題。

12、入門資格考試考多少題?

答：入門資格考試試卷一共有100道題。

13、入門資格考試考多少時(shí)間?

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答：入門資格考試時(shí)間是120分鐘。

14、入門資格考試的難度怎么樣?

答：改革后的入門資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場(chǎng)擴(kuò)大到了金融市場(chǎng)，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內(nèi)容從專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守調(diào)整為專業(yè)知識(shí)和專業(yè)操守，改革后的兩科內(nèi)容與改革前的一科《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》大體相當(dāng)，每科題量從原來(lái)150題降低到100題，降低了三分之一;二是知識(shí)點(diǎn)的掌握程度從應(yīng)知應(yīng)會(huì)調(diào)整為以應(yīng)知為主，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》難度有相當(dāng)程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為選擇題一種，減少了三分之二。

從總體上看，改革后的入門考試兩個(gè)科目加起來(lái)的難度，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單科的考試難度要低。

15、入門資格考試成績(jī)有效期有多長(zhǎng)?

答：入門資格考試通過(guò)后，合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。

16、入門資格考試通過(guò)獲得什么資格?

答：入門資格考試通過(guò)獲得入門資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。

17、改革前的考試成績(jī)是否有效?

答：改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》考試合格成績(jī)依然長(zhǎng)期有效。

18、入門資格考試改革的最大亮點(diǎn)是什么?

答：這次入門資格考試改革的最大亮點(diǎn)之一是從2015年7月1日起，凡持有改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一個(gè)科目合格成績(jī)，就獲得入門資格。

19、證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試成績(jī)?nèi)绾毋暯?

答：2008年12月-2009年11月期間，我會(huì)曾組織8次證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試，開(kāi)考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》，另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》。

(1)通過(guò)考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》的考生，可以認(rèn)定為改革后的入門資格考試合格。

(2)只通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。

(3)只通過(guò)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》的考生，可以任選通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一科以后，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。

三、專業(yè)資格考試

20、專業(yè)資格考試最大調(diào)整是什么?

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答：專業(yè)資格考試的最大調(diào)整是區(qū)別對(duì)待考試報(bào)名條件與資格申請(qǐng)條件，降低專業(yè)資格考試的報(bào)名條件，允許完成入門知識(shí)積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專項(xiàng)業(yè)務(wù)，增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機(jī)會(huì)和途徑。

21、參加專業(yè)資格考試需要什么條件?

答：入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試。

22、專業(yè)資格考試考幾科?

答：專業(yè)資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業(yè)務(wù)》，證券分析師考一科《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》，證券投資顧問(wèn)考一科《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。

23、專業(yè)資格考試考什么?

答：專業(yè)資格考試突出考查從事專項(xiàng)業(yè)務(wù)必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能。

24、專業(yè)資格考試考什么題型?

答：專業(yè)資格考試只考選擇題。

25、專業(yè)資格考試考多少題?

答：專業(yè)資格考試考120道題。

26、專業(yè)資格考試考多少時(shí)間?

答：專業(yè)資格考試考180分鐘。

27、專業(yè)資格考試要求有多高?

答：專業(yè)資格考試要求以應(yīng)會(huì)為主，基本勝任專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作就不難通過(guò)專業(yè)資格考試，死記硬背難以通過(guò)專業(yè)資格考試。

28、專業(yè)資格考試成績(jī)有多長(zhǎng)有效期?

答：考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成我會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，沒(méi)有及時(shí)更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，合格成績(jī)失效。

29、專業(yè)資格考試合格有什么用?

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答：專業(yè)資格考試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序申請(qǐng)取得相應(yīng)的專業(yè)資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事相應(yīng)專項(xiàng)業(yè)務(wù)。

30、原有的保薦代表人考試有效合格成績(jī)還有用嗎?

答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識(shí)綜合考試》，另一科是《投資銀行業(yè)務(wù)考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認(rèn)可。

31、改革前證券投資咨詢資格考試合格成績(jī)?cè)趺淬暯?

答：改革前的證券投資咨詢資格考試考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，另一科是《證券投資分析》。

(1)通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》的，可以認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

(2)只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過(guò)改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格。

(3)只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過(guò)改革后的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券投資顧問(wèn)資格考試合格。

(4)只通過(guò)改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目后，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

四、管理資質(zhì)測(cè)試

32、參加管理資質(zhì)測(cè)試需要什么條件?

答：與專業(yè)資格報(bào)考試報(bào)考條件一樣，入門資格考試合格的，均可參加管理資質(zhì)測(cè)試。

33、管理資質(zhì)測(cè)試考幾科?

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答：管理資質(zhì)測(cè)試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》一科;證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高管只考一科《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》;證券公司合規(guī)總監(jiān)加考一科《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。

34、管理資質(zhì)測(cè)試考什么?

答：管理資質(zhì)測(cè)試考法規(guī)，集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

35、管理資質(zhì)測(cè)試考什么題型?

答：管理資質(zhì)測(cè)試只考選擇題。

36、管理資質(zhì)測(cè)試考多少題?

答：管理資質(zhì)測(cè)試考120道題。

37、管理資質(zhì)測(cè)試考多少時(shí)間?

答：管理資質(zhì)測(cè)試考120分鐘。

38、管理資質(zhì)測(cè)試要求有多高?

答：管理資質(zhì)測(cè)試以合規(guī)為主，掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求就不難通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試。

39、管理資質(zhì)測(cè)試是否實(shí)行開(kāi)卷?

答：管理資質(zhì)測(cè)試主要測(cè)試法規(guī)中規(guī)定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，需要牢記在心，入心入骨，形成合規(guī)自覺(jué)，不實(shí)行開(kāi)卷。

40、管理資質(zhì)測(cè)試成績(jī)有多長(zhǎng)有效期?

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答：管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期為3年;3年以后需要重新測(cè)試更新的法定管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

41、管理資質(zhì)測(cè)試合格有什么用?

答：管理資質(zhì)測(cè)試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序向各地證監(jiān)局申請(qǐng)相應(yīng)管理資格。

42、改革前管理資質(zhì)測(cè)試合格現(xiàn)在還合格嗎?

答：改革前的管理資質(zhì)測(cè)試有效合格成績(jī)，改革后仍然合格有效。

五、大綱教材

43、如何查找資格改革后的考試大綱?

答：我會(huì)已經(jīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的通知公告欄發(fā)布了新的考試測(cè)試大綱，鏈接地址如下：

(1)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201411/t20141104_108769.html);

(2)《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html;

(3) 《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201501/t20150109_115290.html);

(4)《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2014)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201404/t20140408_88008.html);

(5)《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2015)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201503/t20150325_120530.html);

(6)《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱(2015)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201504/t20150401_120756.html)。

44、如何訂購(gòu)改革后的入門資格考試教材?

答：我會(huì)正在組織《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》的配套教材，預(yù)計(jì)2016年初發(fā)行上市，具體請(qǐng)關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的有關(guān)公告。

45、如何查找改革前的資格考試大綱?

答：2015年7月1日至12月31日期間繼續(xù)開(kāi)考的現(xiàn)行資格考試大綱《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2012)》，鏈接地址如下：

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201206/U020120726382800684230.doc)。

46、如何購(gòu)買改革前的資格考試教材?

答：訂購(gòu)2015年7月1日至12月31日期間繼續(xù)開(kāi)考的現(xiàn)行資格考試大綱《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2012)》的配套教材，鏈接地址如下：(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/jcdg/)。

47、是否組織考前培訓(xùn)?

答：協(xié)會(huì)不舉辦任何考前培訓(xùn)，不編寫考試輔導(dǎo)材料，也不授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

六、考試紀(jì)律

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48、改革后的考試紀(jì)律是否會(huì)放松?

答：盡管本次改革適時(shí)降低了入門資格考試門檻，但是考試紀(jì)律只會(huì)加強(qiáng)，不會(huì)放松。參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，給予取消當(dāng)場(chǎng)考試成績(jī)、禁考一至兩年的處理，并將違紀(jì)情況記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);其中執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)的，協(xié)會(huì)還將給予注銷其執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的自律處分。

七、后續(xù)安排

49、改革準(zhǔn)備工作進(jìn)展如何?

答：本次考試測(cè)試具體改革實(shí)施方案、命題組卷改革方案也經(jīng)我會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)，各項(xiàng)改革工作準(zhǔn)備基本就緒。

50、還有哪些后續(xù)改革安排?

答：后續(xù)還將適時(shí)推出各類考試合格考生執(zhí)業(yè)注冊(cè)相關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)業(yè)務(wù)后續(xù)培訓(xùn)管理辦法等。我會(huì)還將根據(jù)《證券法》修訂情況、資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的情況，不斷改革從業(yè)人員管理、從業(yè)人員考試測(cè)試相關(guān)制度。

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