2016年第二季度高級(jí)管理人員資質(zhì)測試公告

現(xiàn)將2016年4月至6月高級(jí)管理人員資質(zhì)測試(以下簡稱“測試”)有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、測試時(shí)間及內(nèi)容

(一)測試時(shí)間和測試科目

4月21日 證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測試

5月26日 證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測試、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試

6月16日 證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測試

(二)測試地點(diǎn)

北京市西城區(qū)武定侯街2號(hào)泰康國際大廈8層817室。

(三)測試范圍

測試范圍參見《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2015)》、《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測試大綱(2014)》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)》(具體詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

(四)測試形式

測試采取機(jī)考或筆試形式(以準(zhǔn)考證為準(zhǔn))，測試時(shí)間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。

(五)場次安排

1、4月21日

9:30-11:30 證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測試

2、5月26日

9:30-11:30 證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測試

14:30-16:30 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試

3、6月16日

9:30-11:30 證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測試

14:30-16:30 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測試

二、報(bào)名時(shí)間、條件及原則

(一)報(bào)名時(shí)間

4月21日測試報(bào)名時(shí)間為4月5日至18日

5月26日測試報(bào)名時(shí)間為5月9日至23日

6月16日測試報(bào)名時(shí)間為6月1日至13日

(二)報(bào)名方式

測試報(bào)名統(tǒng)一使用由協(xié)會(huì)分配的機(jī)構(gòu)專用賬戶為符合報(bào)名條件的人員進(jìn)行報(bào)名，具體詳見協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試報(bào)名”欄目(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/)。

(三)報(bào)名條件

本測試主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。其中，證券公司擬任董事長(非法人代表)、副董事長和監(jiān)事會(huì)主席無須取得證券從業(yè)資格。

(四)報(bào)名原則

1、報(bào)考人員自報(bào)名成功之時(shí)起至該次測試報(bào)名截止日前可選擇退考;

2、單場報(bào)名名額已滿后，如有報(bào)考人員選擇退考，在報(bào)名有效期內(nèi)將會(huì)再次開放該場次報(bào)名;

3、如報(bào)考人員所在單位存在特急需求，可致函致電協(xié)會(huì)說明情況，由協(xié)會(huì)安排隨報(bào)隨考。

三、其他

(一)測試費(fèi)：每科次61元。

(二)協(xié)會(huì)已統(tǒng)一為各證券公司、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)分配報(bào)名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報(bào)名人員信息錄入到報(bào)名系統(tǒng)中，以便獲取個(gè)人報(bào)名賬號(hào)，完成報(bào)名流程。

(三)報(bào)名人員可在測試日前三天開始登錄報(bào)名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。

咨詢電話：010-66290965

咨詢郵箱：kaoshi@sac.net.cn

特此公告。

附件：1、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

2、證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法

3、證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2016年4月1日

附件下載：

附件1.doc

附件2.doc

附件3.doc

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（責(zé)任編輯：zyc）

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