2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

31．某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確的是( )。

A．該決議須經(jīng)全體理事l／2以上表決通過(guò)

B．做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席

C．該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的l／2以上表決通過(guò)

D．做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有l(wèi)／2以上理事出席

32．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有( )。

A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

C．制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D．對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

33．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括( )。

A．經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

B．公司章程草案

C．設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)

D．發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

34．期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括( )。

A．變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)

B．股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

C．變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)

35．期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( ) 。

A．終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

36．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行 ( )和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A．統(tǒng)一結(jié)算

B．統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

C．統(tǒng)一資金調(diào)撥

D．統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

37．期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的情形有( )。

A．變更名稱、公司章程

B．作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C．被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D．任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更

38．下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( )。

A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D．期貨公司的設(shè)立

39．下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是( )。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

40．期貨從業(yè)人員受到( )的監(jiān)督。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨交易所

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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