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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點：期貨糾紛問題的規(guī)定

第三十條　期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

混碼交易是通過他人的交易編碼完成的,投資者往往在與期貨公司的糾紛處理以及訴訟過程中,從自己名下編碼無交易的表面現(xiàn)象出發(fā),認為期貨經(jīng)紀(jì)公司在代理自己的期貨交易時,并沒有將自己下達的交易指令按規(guī)定代理進場通過交易所系統(tǒng)撮合成交,而是為了其他目的私下對沖了,進而推測期貨公司提供給自己的一系列成交確認憑證全部是虛假的,從而得出期貨公司"欺詐"自己的結(jié)論,并希望借此將自己所有虧損全部通過訴訟挽回。

例題：

期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列( )方式分別處理。

A、交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)。

B、交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。

C、交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

D、交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔(dān)。

答案：ABC

六、透支交易責(zé)任

第三十一條　期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認定為透支交易。

期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認定為透支交易。

審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

透支交易的概念與認定

第三十二條　期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。

客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

未按規(guī)定通知追加保證金的賠償責(zé)任和賠償額度

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