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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

44. 首席風險官向()負責。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 中國證監(jiān)會

C: 期貨交易所

D: 期貨公司董事會

參考答案[D]

45.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人

B: 期貨公司董事長或董事會

C: 期貨公司股東大會

D: 期貨公司監(jiān)事會

參考答案[A]

46.期貨投資者保障基金實行( )。

A.全額補償

B.半額補償

C.三分之一補償

D.比例補償

參考答案[D]

47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準。

A: 中國證監(jiān)會

B: 國務(wù)院

C: 商務(wù)部

D: 國家外匯管理局

參考答案[B]

48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

A: 公開、公平、公證

B: 公平、公證、公信

C: 公正、公開、公信

D: 公開、公平、公正

參考答案[D]

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（責任編輯：中大編輯）

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