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第六十九條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓:
(一)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的;(二)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;(三)直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的;(四)違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的;(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的;(七)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;(八)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第(三)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)所列行為的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。
第七十條 期貨公司有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:
(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的;(二)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;(三)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項(xiàng)的;(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的;(五)從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的;(六)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對(duì)外擔(dān)保的;(七)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(八)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十三)偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的;(十四)進(jìn)行混碼交易的;(十五)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;(十六)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
期貨公司有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本條第一款第(八)項(xiàng)、第(十二)項(xiàng)、第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)所列行為的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。
期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的,拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查,拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料,或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。
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