為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

21.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日

D:2004年1月1日

22.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。

A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

23.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。

A:錄音記錄

B:錄像記錄

C:書面記錄

D:五人以上參與

24.持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（ ）備案。

A:中國證監(jiān)會

B:上級主管部門

C:期貨交易所

D:國務院

25.每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（ ）辦理登記手續(xù)。

A:國務院

B:上級主管部門

C:中國期貨業(yè)協(xié)會

D:國家外匯管理局

26.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（ ）。

A:中國證監(jiān)會

B:國家商務部

C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

D:國家外匯管理局

27.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（ ）承擔責任。

A:投資者所在的經(jīng)紀公司

B:投資者

C:投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

D:期貨交易所

28.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

29.期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內(nèi)部控制制度

B:內(nèi)部控制文本制度

C:內(nèi)部監(jiān)督體系

D:內(nèi)部控制模式

30.根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

A:相互制約

B:相對獨立

C:齊全完備

D:分工負責

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（責任編輯：中大編輯）

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