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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨糾紛問(wèn)題的規(guī)定

第十條　公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

關(guān)于居間合同：居間合同是居間人向委托人報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托人支付報(bào)酬的合同。

居間合同的特征;(l)居間人按照委托人指示、委托業(yè)務(wù)的范圍和具體要求進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)。(2)居間合同的目的是使委托人與第三人訂立合同。 3)居間合同是有償合同。居間是一種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，只要居間成功，委托人座向居間人支付一定的報(bào)酬和從事居間活動(dòng)所支付的費(fèi)用。

第十一條　不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。

本條強(qiáng)調(diào)和體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則。強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致，這是期貨市場(chǎng)的運(yùn)作規(guī)律的內(nèi)在要求。期貨交易的投機(jī)性和風(fēng)險(xiǎn)性都很大，客戶參與期貨市場(chǎng)交易，應(yīng)當(dāng)享有自己的交易行為所產(chǎn)生的利益，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因自己交易行為所產(chǎn)生的不利后果。又比如，第十五條規(guī)定：“不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。”

第十二條　期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。

客戶有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

例題：

期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其( )承擔(dān)。

A、所在的期貨公司

B、從業(yè)人員自身

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

答案：A

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