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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

31.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（ ），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

32.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開（ ）次會(huì)議。

A.1 B3

C.2 D.5

33.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金 安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

A.客戶保證金安全存管制度

B人事管理制度

C.財(cái)務(wù)管理制度

D.績(jī)效管理制度

34.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除（ ）以外的其職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可 能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。

A.總經(jīng)理

B監(jiān)事

C.董事

D.高管

35.具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和 獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ）。

A.非執(zhí)行董事 .

B.執(zhí)行董事

C.內(nèi)部董事

D.獨(dú)立董事

36.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（ ）。

A.知情權(quán)

B收益權(quán)

C.分紅權(quán)

D.決策權(quán)

37.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制 等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人（ ）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

C.的免責(zé)條款

D.賠償額度

38.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、 風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席財(cái)務(wù)官

B首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.首席執(zhí)行官

D.首席信息官

39.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（ ）報(bào)告。

A.監(jiān)事會(huì)

B股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.員工代表大會(huì)

40.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向（ ）報(bào)告。

A.期貨協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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