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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

11.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是（ ）。

A．監(jiān)管會員及客戶

B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準

12.期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監(jiān)會。

A．3 日

B．5日

C．10日

D．30日

13.期貨交易所的下列行為中不需要經中國證監(jiān)會批準的是（ ）。

A．變更交易所名稱

B．期貨交易所分立

C．股東大會決定解散期貨交易所

D．制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

14.下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（ ）。

A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法

D．決定對違規(guī)行為的紀律處分

15.申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

16.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的__________，或有負債低于凈資產的__________，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（ ）

A．30%；30%

B．30%；50%

C．50%；30%

D．50%；50%

17.期貨公司單個股東的持股比例增加到__________以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到__________以上的，應當經中國證監(jiān)會批準。（ ）

A．3%；3%

B．3%；5%

C．5%；3%

D．5%；5%

18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（ ）內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

19.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（ ）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

20.未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%

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（責任編輯：中大編輯）

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