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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

31.證券公司應(yīng)當(dāng)每（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A．1個(gè)月

B．3個(gè)月

C．半年

D．1年

32.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在__________年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在__________年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在__________年以上。（ ）

A．3；3；3

B．3；5；3

C．5；3；5

D．5；5；3

33.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。

A．3000萬(wàn)

B．5000萬(wàn)

C．8000萬(wàn)

D．1億

34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．15日

B．30日

C．3個(gè)月

D．6個(gè)月

35.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（ ）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B．律師事務(wù)所

C．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

36.對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A．最高的比例

B．最低的比例

C．平均比例

D．重新調(diào)整

37.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（ ）。

A．重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B．相應(yīng)核減凈資本金額

C．相應(yīng)增加凈資本總額

D．相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

38.經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（ ）萬(wàn)元。

A．100

B．300

C．500

D．1500

39.期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（ ）年。

A．1

B．3

C．5

D． 10

40.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司（ ）。

A．現(xiàn)場(chǎng)檢查

B．監(jiān)管談話(huà)

C．出具警示函

D．要求其提供書(shū)面理由

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