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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??!
5. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:B
答題思路:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定,當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的 權(quán)限和程序,決定采取下列緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持 倉(cāng)量;(四)暫時(shí)停止交易;(五)采取其他緊急措施。
6. 在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.500萬(wàn)
B.1000萬(wàn)
C.3000萬(wàn)
D.5000萬(wàn)
參考答案:C
答題思路:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》條的規(guī) 定,并具備下列條件:(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符 合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù) 設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
7. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由()承擔(dān)。
A.客戶
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.期貨公司和客戶共同
參考答案:A
答題思路:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定,期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
8. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前,應(yīng)當(dāng)( )。
A.繼續(xù)營(yíng)業(yè)活動(dòng)
B.暫停營(yíng)業(yè)活動(dòng)
C.終止?fàn)I業(yè)活動(dòng)
D.中止?fàn)I業(yè)活動(dòng)
參考答案:C
答題思路:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定,期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前,應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng),妥善處理客戶資產(chǎn)。
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