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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題5

發(fā)表時(shí)間:2013/8/1 11:09:50 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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期貨從業(yè)資格考試歷年真題由中國(guó)期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)編輯整理!

1.下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是()。

A.非法人企業(yè)

B.上市公司

C.外國(guó)公司

D.國(guó)有企業(yè)

2.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事()業(yè)務(wù)。

A.信托投資

B.股票投資

C.自用動(dòng)產(chǎn)投資

D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

3.下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是()。

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.可流通票據(jù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

4.在我國(guó)設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.工商局

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5.股東出資中貨幣出資比例不得低于()。

A.50%

B.60%

C.75%

D.85%

6.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商局

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

7.期貨公司變更注冊(cè)資本,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.20日

C.30日

D.60日

8.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

A.2;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.2;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.3;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9.如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,()行政處罰。

A.可以從輕、減輕

B.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕

C.可以從輕、減輕或者免于

D.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

10.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

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