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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題5

發(fā)表時間:2013/8/1 11:09:50 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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51.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以()元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

52.證券公司申請介紹業(yè)務資格,申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準,其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

53.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格,申請日前()的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1個月

B.2個月

C.6個月

D.1年

54.非結算會員向客戶收取的保證金屬于()所有。

A.會員

B.客戶

C.期貨公司

D.期貨交易所

55.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的,應當在簽訂,變更或者終止結算協(xié)議之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

56.期貨公司在經(jīng)營過程中,根據(jù)風險監(jiān)管指標標準,流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于()。

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

57.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔()。

A.侵權責任

B.違約責任

C.侵權責任和違約責任

D.不承擔責任

58.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

59.期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表,其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的()個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

A.3

B.5

C.7

D.10

60.東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易,由于市場動蕩,該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失,東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為()。

A.全部損失

B.至少百分之八十的損失

C.至多百分之八十的損失

D.百分之六十的損失

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06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總三

相關鏈接:2013年期貨從業(yè)資格考試九月報名  考試教材  考試培訓

(責任編輯:fky)

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