2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

單項(xiàng)選擇題

1.

題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有( )。

A:營(yíng)業(yè)部形式

B:分公司形式

C:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

參考答案[C]

2.

題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是( )。

A:服務(wù)周到

B:技能熟練

C:誠(chéng)實(shí)信用

D:小心謹(jǐn)慎

參考答案[C]

3.

題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有( )。

A:高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

4.

題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

參考答案[C]

5.

題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存( )年。

A:1

B:2

C:3

D:5

參考答案[C]

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

6.

題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。

A:國(guó)務(wù)院

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案[B]

7.

題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:國(guó)務(wù)院

C:商務(wù)部

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案[B]

8.

題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

9.

題干:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括( )。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D:開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

10.

題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。

A:程序化

B:系列化

C:保密化

D:精細(xì)化

參考答案[A]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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