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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

101.題干 期貨交易所不得從事（ ）。

A 信托投資

B 股票交易

C 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D 間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

102.題干 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

參考答案[ABC]

103.題干 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

A 會(huì)員資格的取得條件和程序

B 會(huì)員資格的變更條件和程序

C 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

104.題干 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。

A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

參考答案[AC]

105.題干 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C 中國(guó)人民銀行

D 財(cái)政部

參考答案[AD]

106.題干 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（ ）。

A 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

B 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

參考答案[BCD]

107.題干 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。

A 客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B 客戶可以予以追認(rèn)

C 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

D 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

參考答案[ABD]

108.題干 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。

A 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

D 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

參考答案[AB]

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