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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》全真練習(xí)題

81．CD【解析】選項(xiàng)A是熊市市場(chǎng)的特點(diǎn)；B是反向場(chǎng)的特點(diǎn)。

82.BC【解析】A選項(xiàng)最小變動(dòng)價(jià)位為1元／噸；D選 最后交易日為合約月份第十個(gè)交易日。

83．CD【解析】中長(zhǎng)期國(guó)債期貨不采用短期利率期貨 中的指數(shù)報(bào)價(jià)法，而是采用價(jià)格報(bào)價(jià)法。

84．ABC【解析】當(dāng)會(huì)員沒(méi)按期貨交易所通知及時(shí)追加保證金或主動(dòng)建倉(cāng)，且市場(chǎng)行情仍朝其持倉(cāng)不利自方向發(fā)展時(shí)，期貨交易所(期貨公司)強(qiáng)行平掉會(huì)員 (客戶)部分或全部頭寸，將所得資金填補(bǔ)保證金 缺口。

85．CD【解析】按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為歐式期 權(quán)和美式期權(quán)。

86．BCD 【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

87．ABC【解析】D項(xiàng)應(yīng)為2號(hào)北春麥平價(jià)。

88．ABD【解析】沙特是石油的主要生產(chǎn)國(guó)。

89?AB【解析】CD兩項(xiàng)在鄭州商品交易所上市交易。

90．ABC【解析】聯(lián)網(wǎng)合并的原因：一是經(jīng)濟(jì)全球化的 影響；二是全球競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制趨于完善，競(jìng)爭(zhēng)更為激烈； 三是場(chǎng)外交易突飛猛進(jìn)，對(duì)場(chǎng)內(nèi)的交易所交易造成 威脅。通過(guò)聯(lián)網(wǎng)合并，可以充分發(fā)揮集團(tuán)優(yōu)勢(shì)，聚焦人氣，擴(kuò)大產(chǎn)品交易范圍，利用現(xiàn)代技術(shù)，增加交易 量。允許使用交叉保證金以減少其成員和客戶的保證金需求，降低交易成本。

91．ACD【解析】蒙古沒(méi)有天然橡膠的期貨交易，除題中ACD三項(xiàng)外，日本也有天然橡膠的期貨交易。

92．ABC【解析】投資者自己必須選擇合適的CTA并且承擔(dān)評(píng)估CTA表現(xiàn)的責(zé)任，這就要求投資者自己 具有投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力。

93．BC【解析】旗形具有測(cè)算功能；旗形形成之前和突 破之后，成交量都很大。

94．ABCD【解析】考查期貨價(jià)格的影響因素。

95．ABCD【解析】考查金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施。

96．ABC【解析】由于平值和虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值等于 0，而期權(quán)的價(jià)值不能為負(fù)，所以平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于等于0。對(duì)于實(shí)值美式期權(quán)，由于美式期權(quán)在有效的正常交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)行權(quán)，如果期權(quán)的權(quán)利金低于其內(nèi)涵價(jià)值，在不考慮交易費(fèi)用的情況下，買方立即行權(quán)便可獲利，因此，處于實(shí)值狀態(tài)的美式期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于等于0，實(shí)值歐式期權(quán)的時(shí)間價(jià)值可能小于0。

97．BCD【解析】對(duì)沖基金發(fā)起人可以是機(jī)構(gòu)，也可以 是個(gè)人。

98．ABCD【解析】考查過(guò)度投機(jī)的危害。

99．BCD 【解析】分散籌資并不能轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)。

100．ABCD【解析】一般而言，較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加。最小變動(dòng)價(jià)位如果過(guò)大，將會(huì)減少交易量，影響市場(chǎng)的活躍，不利于套利和套期保值的正常運(yùn)作；如果過(guò)小，將會(huì)使交易復(fù)雜 化，增加交易成本，并影響數(shù)據(jù)的傳輸速度。

101．CD【解析】市場(chǎng)中的交易者通常是規(guī)模較大的生產(chǎn)者、產(chǎn)地經(jīng)銷商、加工商和貿(mào)易商等。

102．CD【解析】世界上最大的期貨和期權(quán)交易所是歐 洲期貨交易所，是1998年秋由德國(guó)期貨交易所和 瑞士期貨交易所合并而成的。

103．AB【解析】期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，加之其轉(zhuǎn)讓無(wú)須背書(shū)，便利了期貨合約的連續(xù)買賣，具有很強(qiáng)的市 場(chǎng)流動(dòng)性，極大地簡(jiǎn)化了交易過(guò)程，降低了交易成 本，提高了交易效率。

104．BC【解析】金融期權(quán)的標(biāo)的物為利率、貨幣、股票 指數(shù)等金融產(chǎn)品，商品期權(quán)的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、 能源等。

105．AD【解析】鄭州商品交易所上市的期貨品種主要包括強(qiáng)麥、硬麥、菜籽油、早秈稻、PTA、棉花和白砂糖等。豆粕為大連商品交易所上市的期貨品種，天然橡膠為上海期貨交易所的上市品種。

106．ACD【解析】期貨市場(chǎng)不能消除價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

107．ABC【解析】D選項(xiàng)證券監(jiān)督委員會(huì)屬于監(jiān)管 機(jī)構(gòu)。

108．ABCD【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有以下 等違法違規(guī)行為，需要向期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、部門(mén)報(bào)告： (1)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(2)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或用于擔(dān)保的； (3)期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的； (4)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的； (5)期貨公司發(fā)生重大訴訟或仲裁、可能造成重大 風(fēng)險(xiǎn)的； (6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

109．BC【解析】考查當(dāng)日結(jié)算價(jià)的計(jì)算規(guī)則。

110．ABC【解析】：D為商品基金經(jīng)理的職責(zé)。

111．AB【解析】外匯期貨交易與外匯保證金交易相同之處是：1．都采用固定合約的形式；2．實(shí)行保證金制度；3．都可以雙向操作。

112．BCD【解析】理性的投機(jī)行為，如果能夠掌握大量的市場(chǎng)信息，并按照一定的投機(jī)策略，其投資結(jié)果 有一定的可預(yù)測(cè)性。

113．BC【解析】為了防止價(jià)格大幅波動(dòng)所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際上通常對(duì)股指期貨交易規(guī)定每日價(jià)格最大 波動(dòng)限制，比如新加坡交易的日經(jīng)225指數(shù)期貨規(guī) 定當(dāng)天的漲跌幅度不超過(guò)前一交易日結(jié)算價(jià)的正 負(fù)2000點(diǎn)。但并非所有交易所都采取每日價(jià)格波 動(dòng)限制，例如中國(guó)的香港恒生指數(shù)期貨、英國(guó)的FT 一SE100指數(shù)股指期貨沒(méi)有每日價(jià)格最大波動(dòng)限制。

114．ABCD【解析】影響市場(chǎng)利率以及利率期貨價(jià)格的主要因素包括：1．政策因素；2．經(jīng)濟(jì)因素；3．全球 主要經(jīng)濟(jì)體利率水平；4．其他因素。

115．ACD【解析】金融期貨的倉(cāng)儲(chǔ)成本可能為零，一般不會(huì)影響金融期貨差異。

116．BCD【解析】矩形又稱箱形，表示當(dāng)前市場(chǎng)處于盤(pán)整階段，價(jià)格在兩條水平的平行線之間運(yùn)動(dòng)，突破 后仍將繼續(xù)原來(lái)的走勢(shì)。

117．ABD【解析】期貨投機(jī)者只是承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并沒(méi)有消除風(fēng)險(xiǎn)。

118．ACD【解析】考查交割月份的種類。

119．ABC【解析】交易所為了保證期貨合約上市后能 有效地發(fā)揮其功能，在選擇標(biāo)的時(shí)，一般需要考慮 以下條件：規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評(píng)級(jí)；價(jià)格波動(dòng) 幅度大且頻繁；供應(yīng)量較大，不易為少數(shù)人控制和 壟斷。

120．ABD【解析】考查商品需求量的影響因素；生產(chǎn)技 術(shù)水平影響的是商品的供給量。

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