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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

多選題

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

B.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人

D.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上 完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少l個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利; 或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

B.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不 存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

C.包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過自身 凈資產(chǎn)

D.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

3.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。

A.近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措 施

C.在近5年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市 公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東 義務(wù)等不誠信行為

D.其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取證券、 期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證 券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤 銷之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所 列情形

4.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書

B.公司章程

C.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。

A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

c.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃

6.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列）申請(qǐng)材料。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件

C.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

D.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

7.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列）情況表。

A.《高級(jí)管理人員情況表》

B.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》

C.《從業(yè)人員情況表》

D.《近五年來利潤(rùn)情況表》

8.期貨公司變更股權(quán)有下列（ ）情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

A.持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

B.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合 計(jì)持股比例增加到5%以上

C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

D.單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合 計(jì)持股比例增加到5%以上

9.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%1），應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。

A.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形

B.全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形

c.期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，期貨公司不存在為股 權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形

D.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為 股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形

10.期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A.變更股權(quán)申請(qǐng)書

B.股東會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

D.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

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