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2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》重點(diǎn)總結(jié)(4)

發(fā)表時(shí)間:2011/11/18 10:43:59 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

42. 期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu),監(jiān)督崗位 8年人,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。

43. 下列不可申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員:

違法 違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格,被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員未過5年。

違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員 2年。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。

44. 申請(qǐng)材料:2名推薦人,推薦人每年最多推薦3個(gè)人。

45. 境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30%

46. 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職,高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報(bào)告。

47. 經(jīng)理層:連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理,任職重新申請(qǐng)。至少2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個(gè)月。

48. 不適當(dāng)人選:虛假信息,隱瞞事項(xiàng),拒絕調(diào)查 ,擅離職守,1年3次證監(jiān)會(huì)談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

49. 推薦人意見有虛假:2年內(nèi)不可推薦,加入誠信檔案。

50. 申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格:3萬罰款,收賄賂:3萬以下罰款。

51.從業(yè)資格申請(qǐng):機(jī)構(gòu)聘用,3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行政處罰,3 年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè),應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

52.  期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù):

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年未受刑事處罰。 3年未因經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。 股東2年未刑事處罰。

董事長(zhǎng),經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。

注冊(cè)資金不低5000萬元,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?;蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù):

董事長(zhǎng) 經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年,至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年。

注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利,每季度不低3億。控股股東凈資產(chǎn)不低10億?;蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元??毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元??毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

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