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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

11.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（   ）名推薦人的書面推薦意見。

A.2 B.3 C.5 D.7

12.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交（   ）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.外交部             

B.公證機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院教育行政部門 

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（   ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.2 B.3 C.5 D.7

14.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（   ）。

A.10％ B.20％

C.30％ D.50％

15.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（   ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3 B.5 C.7 D.15

16.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（  ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3 B.5 C.7 D.15

17.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（  ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3 B.5 C.7 D.10

18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（   ）次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3 B.4 C.5 D.6

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（  ）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

20.對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（   ）進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.平均比例

D.重新調(diào)整

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