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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)輔導(dǎo)

期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)

重點(diǎn)：期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司的職能和作用;會(huì)員制、公司制的具體內(nèi)容;期貨投資者特點(diǎn)。

期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由四部分組成：

a) 提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所

b) 提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)

c) 提供代理交易服務(wù)的期貨公司

d) 進(jìn)行期貨交易的投資者

第一節(jié) 期貨交易所

1.性質(zhì)與職能

性質(zhì)：期貨交易所是專(zhuān)門(mén)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所。高度系統(tǒng)化和嚴(yán)密性，高度組織化和規(guī)范化

交易所不得直接或者間接參加期貨交易活動(dòng)、不參與期貨價(jià)格形成、也不擁有標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。

中國(guó)有四家交易所：上海、大連、鄭州和中國(guó)金融期貨交易所

職能：

1. 提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù);

2. 制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則;

3. 設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;

4. 組織和監(jiān)督期貨交易;

5. 監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);

6. 發(fā)布市場(chǎng)信息;

2.組織結(jié)構(gòu)――會(huì)員制和公司制

會(huì)員制：會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊(cè)資本。繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一，這不是投資行為。權(quán)利機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，常設(shè)機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營(yíng)利性的會(huì)員制法人。

1、會(huì)員構(gòu)成。分：自然人(歐美)/法人，全權(quán)/專(zhuān)業(yè)，結(jié)算/非結(jié)算等等

2、會(huì)員資格。分：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份，接收發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓?zhuān)罁?jù)期貨交易所的規(guī)則，在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買(mǎi)期貨交易所的會(huì)員資格。

3、會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán);在交易所進(jìn)行期貨交易，使用交易所設(shè)施;獲得相關(guān)信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

4、機(jī)構(gòu)設(shè)置：

會(huì)員大會(huì)—由全體會(huì)員組成，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

理事會(huì)—經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事長(zhǎng)1人，副理事長(zhǎng)若干，由理事會(huì)選舉和任免，還有若干政府管理部門(mén)委任的非會(huì)員理事。(發(fā)號(hào)施令為主，具體操作由總經(jīng)理來(lái)實(shí)施)

專(zhuān)業(yè)委員會(huì)—理事會(huì)下設(shè)若干專(zhuān)業(yè)委員會(huì)：會(huì)員資格審查委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)、交易行為管理委員會(huì)、合約規(guī)范委員會(huì)、新品質(zhì)委員會(huì)、業(yè)務(wù)委員會(huì)、仲裁委員會(huì)。

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